【6月基金从业学习计划】第七天学习打卡

1. 内部控制的基本要素不包括（  ）。

A．信息沟通 

B．控制活动 

C．风险披露 

D．控制环境 

2. 根据债券的（  ），可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。

A．信用等级 

B．债券发行者 

C．债券到期日 

D．投资风格 

3. 关于发起式基金的成立及有效条件，以下说法中正确的是（  ）。

A．发起式基金合同生效三年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止 

B．发起资金不得少于3000万元人民币 

C．基金份额持有人可少于200人 

D．发起式基金合同生效三年后，若基金资产净值少于2亿元人民币的，基金合同自动终止 

4. 证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（  ）。

A．证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大 

B．证券投资基金可以为保险基金提供专业化的投资服务 

C．证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险基金保值增值 

D．证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协同 

35. 忠诚尽责是调节基金从业人员与（  ）之间关系的职业道德规范。

选    项:

A．监管机构 

B．职业 

C．所在机构 

D．投资 

6. 证券投资基金的基金合同当事人不包括（  ）。

A．基金托管人 

B．基金管理人 

C．基金销售机构 

D．基金份额持有人 

7. 我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（  ）。

A．最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币 

B．净资产和资本充足率符合法律规定 

C．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 

D．有安全高效的清算、交割系统 

8. 判定构成“操纵市场”的关键因素是（  ）。

A．有误导市场参与者的意图 

B．歪曲证券价格 

C．人为虚增交易量 

D．误导和干扰市场 

9. 基金管理公司的主要业务不包括（  ）。

A．基金的信息披露 

B．基金的募集 

C．基金投资管理 

D．基金的评价 

10. 基金招募说明书中不包含（  ）。

A．基金投资目标、投资方向、投资策略 

B．基金业绩比较基准、投资限制 

C．募集基金的目的和基金名称 

D．基金管理人、基金托管人的基本情况 

1. 关于期货合约的交易时间，说法错误的是（  ）。

A．期货合约的交易时间是固定的 

B．一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息 

C．每个交易所对交易时间都有严格的规定 

D．各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排 

2. 一般来说，（  ）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

A．首次公开发行 

B．买壳上市或借壳上市 

C．管理层回购 

D．二次出售 

3. 下列有关另类投资的优点，说法正确的是（  ）。Ⅰ.提高收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.信息透明度高Ⅳ.流动性高

A．Ⅰ、Ⅲ 

B．Ⅰ、Ⅱ 

C．Ⅲ、Ⅳ 

D．Ⅱ、Ⅲ 

4. 按（ ）分类，债券可分为息票债券和贴现债券。

A．持有人收益方式 

B．计息方式 

C．付息方式 

D．计息与付息方式 

5. 关于信用违约互换（CDS），下列说法错误的是（  ）。

A．导致2007年全球性金融危机的最重要衍生金融产品是信用违约互换 

B．信用违约互换中一方当事人向另一方出售的是信誉 

C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人 

D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿 

6. 关于艺术品与收藏品投资，下列说法错误的是（  ）。

A．是另类投资的一种形式 

B．投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上 

C．艺术品与收藏品市场主要以拍卖为主 

D．投资价值的评估较为容易 

7. 2016年6月29日，投资者A出售金额为55万元的股票，投资者B买入金额为60万元的股票，按照我国证券交易的纳税要求，A、B应当缴纳的印花税分別为（  ）元。

A．0；600 

B．550；0 

C．550；600 

D．0；0 

8. （  ）是债券的年利息收入与当年的债券市场价格的比率。

A．当期收益率 

B．到期收益率 

C．利息 

D．年利率 

9. 以下关于个人投资者的说法，错误的是（  ）。

A．拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强 

B．随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增 

C．家庭负担越重，投资者越偏向于稳健的投资策略 

D．个人投资者应根据所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型 

10. 以下属于基金公司投资交易环节的是（  ）。

Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

Ⅱ.交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性

Ⅲ.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择、适时机完成交易

A．Ⅰ、Ⅱ 

B．Ⅰ、Ⅲ 

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D．Ⅱ、Ⅲ 

1. 关于随售权条款和第一拒绝权条款，下列表述错误的是（ ）。

A．随售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现 

B．随售权和第一拒绝权可以同时行使 

C．随售权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持有股比例为基础，以同等条件参与该出售交易 

D．第一拒绝权是指目标公司的其他股东欲对外售出股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权 

2. 以下与基金资产净值无关的是（ ）。

A．项目价值总和 

B．其他资产价值 

C．基金费用 

D．基金内部收益率 

3. 关于股权投资基金，以下说法正确的是（ ）。

A．共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益，信托文件对信托利益的分配比例或分配方法未作规定的，各受益人按照各自的出资比例享受信托利益 

B．合伙型基金有限合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任 

C．合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税 

D．投资者是公司时，以股息、红利形式获得分配时需承担双重征税 

4. 关于账面价值法相关项目调整说法错误的（ ）。

A．要评估标的公司的真正价值，还必须对资产负债表的各个项目作出必要的调整 

B．固定资产的折旧方式属于负债项目的调整内容 

C．对资产项目的调整，尤其要注意无形资产方面 

D．对目标公司的资产负债进行评估后，投资双方即可针对这些项目逐项协商，得出双方都可以接受的公司价值 

5. 相对于证券投资基金，股权投资基金具有很多特点，以下说法错误的是（  ）。

A．投资期限长、流动性较差 

B．投后管理投入资源较少 

C．专业性较强 

D．投资收益波动性较大 

6. 以下关于合伙型基金分配说法错误的是（  ）。

A．在基金层面缴纳所得税 

B．收益分配时点可在更大自由度内进行适应性安排 

C．采用先分后税 

D．收益分配顺序可在更大自由度内进行适应性安排 

7. 根据《合伙企业法》的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（  ）。

A．合伙企业的名称和主要经营场所的地点 

B．合伙目的和合伙经营范围 

C．合伙人的姓名或者名称、住所 

D．有限合伙人和普通合伙人相互转变程序 

8. 下列关于投资协议相关条款错误的是（ ）。

A．随售权条款是股权投资基金强迫其他股东进入股权投资基金与第三方的交易 

B．当目标公司业绩不达标时，股权投资基金可根据回售权条款出卖其持有的股权 

C．保护性条款主要是保护作为小股东的投资者 

D．反摊薄条款本身就是一种价格保护机制 

9. 华兴基金（股份制公司）在2017年11月2日决定进行增资，出席股东大会的股东A持有40%的股权；B持有20%的股权；C持有10%的股权；D持有5%的股权。最终结果为A、D不同意，B、C同意，则最终结果为（ ）。

A．进行增资 

B．不进行增资 

C．无法决定 

D．无法判断结果 

10. 有限合伙人为自然人，股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用（  ）的超额累进税率，计缴个人所得税。

选    项:

A．10%~35% 

B．5%~50% 

C．10%~50% 

D．5%~35%