2019.06.19
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证券从业核心必考考点
资料提取码：1dd1
法律法规：
1.考点：违规披露、不披露重要信息犯罪；
正确答案：A
2.考点：公司的种类；
正确答案：D
文字解析：我国公司法规定的有限责任公司和股份有限公司都具有法人资格，股东以其认缴的出资额或者认购的股份为限对公司承担有限责任。（即使股东出资不到位也不影响其责任的承担。）故本题选D选项。
3.考点：财务顾问主办人应当具备的条件；
正确答案：B
文字解析：Ⅲ选项说法错误。财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。故本题选B选项。
4.考点：证券发行保荐业务的有关规定；
正确答案：B
5.考点：公开发行股票的规定；
正确答案：A
6.考点：中间介绍业务的业务范围及资格条件；
正确答案：B
文字解析：证券公司只能接受全资拥有的、控股的、被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。故本题选B选项。
7.考点：证券发行、交易活动的行为规定；
正确答案：A
文字解析：内幕信息包括：（1）公司的重大事件，比如重大投资行为和重大购置财产的决定；（2）公司分配股利或者增资的计划；（3）公司股权结构的重大变化；（4）公司债务担保的重大变更；（5）公司营业中主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（7）上市公司收购的有关方案等。故本题选A选项。
8.考点：证券发行保荐业务的有关规定；
正确答案：A
9.考点：证券经纪人的执业行为规范；
正确答案：A
文字解析：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后。才能接受委托。故本题选A选项。
10.考点：欺诈发行股票、债券犯罪；
正确答案：A
基础知识：
1.考点：我国国债的品种；
正确答案：A
文字解析：Ⅳ选项错误，凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。故本题选A选项。
2.考点：国务院证券监督管理机构；
正确答案：A
文字解析：Ⅲ项错误，应改为：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。Ⅳ项错误，应改为：发行人可在公司网站刊登招股说明书（申报稿，所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间）；预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。故本题选A选项。
3.考点：证券市场融资活动概述；
正确答案：D
文字解析：与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大、时间长、成本低、且不受贷款银行的条件限制。故本题选D选项。
4.考点：股票价格指数的编制；
正确答案：D
文字解析：深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素包括：（1）上市交易时间；（2）上市规模；（3）交易活跃程度；（4）平均市盈率；（5）行业代表性及发展前景；（6）财务状况；（7）盈利记录；（8）发展前景及管理素质；（9）公司地区；（10）板块代表性。故本题选D选项。
5.考点：国务院证券监督管理机构；
正确答案：D
文字解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（1）公司章程；（2）发起人协议；（3）发起人姓名或者名称、发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；（4）招股说明书；（5）代收股款银行的名称及地址；（6）承销机构名称及有关协议。故本题选D选项。
6.考点：上市公司非公开发行新股的条件；
正确答案：D
文字解析：非公开发行股票，也称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括：（1）公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；（2）与公司业务有关的企业、往来银行；（3）证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；（4）公司董事、员工等。故本题选D选项。
7.考点：股票的价值；
正确答案：C
文字解析：通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格；二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。故本题选C选项。
8.考点：债券的基本内容；
正确答案：B
文字解析：在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。故本题选B选项。
9.考点：政府债券概述；
正确答案：C
文字解析：政府债券的特征：安全性高；流通性强；收益稳定；免税待遇。Ⅰ.Ⅲ项不属于政府债券的特征，故本题选C选项。
10.考点：证券公司概述；
正确答案：D
文字解析：证券公司的作用包括：（1）证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；（2）证券公司是证券市场重要的机构投资者；（3）证券公司通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。故本题选D选项。
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