【6月基金从业学习计划】第十天学习打卡

1. 不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（  ）。

A．因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的 

B．个人所负债务数额较大，到期已清偿的 

C．个人所负债务数额较大，到期未清偿的 

D．因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员 

2. 基金管理公司在风险管理中应当遵循的基本原则有（  ）。

Ⅰ.权责匹配原则

Ⅱ.定性和定量相结合原则

Ⅲ.适时性原则

Ⅳ.最低性原则

A．Ⅰ、Ⅱ 

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

3. 下列属于基金托管人职责的是（  ）。

A．编制中期和年度基金报告 

B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 

C．依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 

D．安全保管基金财产 

4. 下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（  ）。

A．从业人员要无条件地为企业保守秘密 

B．遵守劳动合同与否，要视具体情况而定 

C．说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信 

D．工作既要出工，也要出力 

5. 收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（  ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A．0.5% 

B．0.75% 

C．1% 

D．0.15% 

6. 基金销售适用性管理制度的必要内容不包括（  ）。

A．对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法 

B．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 

C．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 

D．对基金产品进行风险评价的方式和方法 

7. 下列不属于基金合同特别约定事项信息的是（  ）。

A．基金合同终止事由、程序及基金财产的清算方式 

B．基金发售、交易、申购、赎回的相关安排 

C．基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则 

D．基金当事人的权利与义务 

8. 相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（  ）。

A．发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 

B．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小 

C．QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购 

D．QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同 

9. 证券投资基金的运作不包括（  ）。

A．基金的监督管理 

B．基金的募集 

C．基金资产的托管 

D．基金的信息披露 

10. 下列属于基金合同所包含的重要信息的是（  ）。

Ⅰ.基金运作方式，运作费用

Ⅱ.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素、基金估值和净值公告等事项

Ⅲ.基金合同特别约定的事项

Ⅳ.基金份额持有人的权利

A．Ⅰ、Ⅲ 

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C．Ⅱ、Ⅲ 

D．Ⅰ、Ⅱ 

1. 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为15%，β系数为3，如果市场预期的收益率为10%，市场的无风险利率为（  ）。

A．6.5% 

B．7.5% 

C．8.5% 

D．9.5% 

2. 在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（  ）。

A．120% 

B．130% 

C．140% 

D．150% 

3. 按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是（  ）。

A．现值增长模型 

B．不变增长模型 

C．三阶段股利贴现模型 

D．零增长模型 

4. 假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票110万元；卖出股票160万元；买入债券220万元，卖出债券140万元；乙方买入股票200万元；卖出股票350万元；买入债券40万元，卖出债券60万元；则结算参与人丙方在进行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（  ）。

A．应付20万 

B．应付40万 

C．应收20万 

D．应收140万 

5. 投资者A计划购买300股某上市公司股票，该公司股票价格为8元/股，第一个交易日投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为7.5元，但是本日股票上涨收盘价为8.5元。第二个交易日投资者将目标价格修改为8.7元一股，成交200股，假设每股交易佣金为0.05元，不考虑其他成本，股票收盘价为9元/股。则执行缺口为（  ）。

A．8.84% 

B．9.923% 

C．10.42% 

D．11.45% 

6. 通过对（  ）的分析，分析者可以更深入地了解企业当前和未来获得现金和现金等价物的能力及现金组成项目的变化趋势。

A．资产负债表 

B．利润表 

C．现金流量表 

D．所有者权益变动表 

7. 在无保证债券中，受偿等级最高的是（  ），这也是公司债的主要形式。

A．优先无保证债券 

B．优先次级债券 

C．次级债券 

D．劣后次级债券 

8. 以下关于风险的说法正确的是（  ）。

Ⅰ.风险来源于不确定性

Ⅱ.风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响

Ⅲ.风险分商业风险、操作风险、投资风险等

Ⅳ.风险有多种表现形式

A．I、Ⅱ、Ⅲ 

B．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C．I、Ⅱ 

D．Ⅱ、Ⅲ 

9. 当上市公司实施下列公司行为时，不需要进行除权除息处理的是（  ）。

A．首次公开发行 

B．配股 

C．派息 

D．送股 

10. 投资组合管理的目标为（ ）。

A．实现投资收益最大化 

B．实现营业利润最大化 

C．控制风险 

D．在任何风险下实现其最大收益 

1. 对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（  ）。

A．有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全 

B．有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益 

C．能有效地帮助被投资企业利用好资本市场 

D．确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释而投资被贬值 

2. 对于现金流稳定、可预测性较高的企业，更适合使用的基金估值方法是（ ）。

A．相对估值法 

B．成本法 

C．折现现金流估值法 

D．经济增加值法 

3. 内部收益率（IRR）是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（  ）时的折现率，体现了投资资金的时间价值；当且仅当（  ）时，折现率才是该基金在第n年时的内部收益率。

A．收益率为0，净现值为0 

B．净现值为0，收益率为0 

C．净现值为0，净现值为0 

D．收益率为0，收益率为0 

4. 关于股权投资基金的退出方式正确的是（ ）。

A．股权投资基金的退出方式主要有：上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出 

B．上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益低 

C．协议转让一般有相当期限的限售期 

D．首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较低的费用 

5. 企业境内上市申报审核环节，发行人或中介机构需要做的是（ ）。

Ⅰ.内部审核，并出具保荐意见

Ⅱ.制作申请文件

Ⅲ.招股说明书预先披露

Ⅳ.对相关问题进行整改

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

6. 以下对我国证券交易所主要的交易机制描述错误的是（ ）。

A．竞价交易制度主要包括集合竞价和连续竞价两种方式 

B．大宗交易的定价比较灵活 

C．收购人只可以向被收购公司所有股东发出收购持有的所有股份的要约 

D．根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让 

7. A公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.25亿元，所得税税率为25%，A公司利息每年2000万元，每年折旧2000万元，长期待摊费用为1000万元，如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值，则A公司的价值为（ ），若A公司按照息税折旧摊销前利润的5.5倍进行估值，则A公司的价值为（ ）亿元。

A．19.5；19.2 

B．19.2；19.5 

C．19.25；19.2 

D．19.2；19.25 

8. 境外上市的一般操作流程是（ ）。

Ⅰ.上市申报

Ⅱ.准备相关文件

Ⅲ.公开发行及交易

Ⅳ.策划上市方案

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ 

B．Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C．Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D．Ⅳ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ 

9. 董事会的职责有（  ）。

Ⅰ.批准公司发展战略

Ⅱ.批准公司年度财务预算与决算

Ⅲ.聘任和解聘公司高级管理人员

Ⅳ.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

10. 从卖方的角度来看，并购的流程主要包括（  ）步骤。

A．前期准备-尽职调查-价值评估-协商履约 

B．前期准备-选择并购顾问-价值评估-协商履约 

C．前期准备-尽职调查-准备营销材料-协商履约 

D．前期准备-市场营销-价值评估-支付款项