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证券从业核心必考考点

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法律法规：

1.考点：操纵证券、期货市场犯罪； 

正确答案：A   

文字解析：我国《证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（4）以其他手段操纵证券市场。故本题选A选项。

2.考点：证券法的适用范围； 

正确答案：A   

文字解析：根据《证券法》第二条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。故本题选A选项。

3.考点：基金管理人； 

正确答案：C   

文字解析：根据《证券投资基金法》第十二条，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。故本题选C选项。

4.考点：股份有限公司的组织机构； 

正确答案：D   

文字解析：根据《公司法》第一百一十五条，公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。故本题选D选项。

5.考点：股份有限公司的组织机构； 

正确答案：C   

6.考点：公开发行的概述； 

正确答案：D   

文字解析：网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动出席人员名单、时间。故本题选D选项。

7.考点：证券的托管和存管； 

正确答案：C   

文字解析：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券：证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。故本题选C选项。

8.考点：证券自营业务的含义及投资范围； 

正确答案：D   

9.考点：证券公司股东的规定； 

正确答案：A   

文字解析：根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；（3）不能清偿到期债务；（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。故本题选A选项。

10.考点：从事证券业务的专业人员范围； 

正确答案：D   

基础知识：

1.考点：金融衍生工具的分类； 

正确答案：A   

文字解析：金融衍生工具按基础工具的种类划分，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。故本题选A选项。

2.考点：我国主要的股票价格指数； 

正确答案：D   

文字解析：沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业。各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动。故本题选D选项。

3.考点：交易所债券市场； 

正确答案：D   

文字解析：在证券交易所挂牌交易的品种包括股票、基金、债券、权证和经中国证监会批准的其他交易品种。证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。故本题选D选项。

4.考点：影响股票价格变动的基本因素； 

正确答案：C   

文字解析：对于公司治理情况的分析主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况、公司董事会、监事会构成及运作等因素。故本题选C选项。

5.考点：证券投资基金的分类； 

正确答案：C   

文字解析：货币市场工具具有以下特点：（1）均是债务契约；（2）期限在1年以内（含1年）；（3）流动性高；（4）大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖；（5）本金安全性高，风险较低。故本题选C选项。

6.考点：证券投资基金的投资风险； 

正确答案：D   

文字解析：证券投资基金存在的风险主要有：（1）市场风险 ；（2）管理能力风险； （3）技术风险 ；（4）巨额赎回风险。故本题选D选项。

7.考点：证券金融公司从事转融通业务的管理； 

正确答案：D   

文字解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券、通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券，通过证券金融公司业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券。证券金融公司可以发行公司债券或者向股东或者其他特定投资者借入次级债。故本题选D选项。

8.考点：合格境外机构投资者 （QFII）、 合格境内机构投 资者 （； 

正确答案：C   

文字解析：合格境外投资者（简称“QFII”）可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。 故本题选C选项。   

9.考点：次级债务； 

正确答案：A   

文字解析：B选项错误，考查保险公司次级债务的定义：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。故本题选B选项。

10.考点：金融期货的定义与特征； 

正确答案：C   

文字解析：金融期货与金融期权具有的不同点有：（1）基础资产不同；（2）交易者权利与义务的对称性不同；（3）履约保证不同；（4）现金流转不同；（5）盈亏特点不同；（6）套期保值的作用与效果不同。故本题选C选项。

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