【7月证券从业学习计划】第十一天学习打卡

点击下方链接免费领取

证券从业核心必考考点

资料提取码：1dd1

法律法规：

1.考点：违反证券机构管理、人员管理相关规定及证券机构的法律责任； 

正确答案：C   

文字解析：证券市场的自律性组织包括：中国证券业协会、证券交易所和中国证券登记结算有限公司。故本题选C选项。

2.考点：上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规； 

正确答案：C   

文字解析：购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，则构成重大资产重组。故本题选C选项。

3.考点：公司的相关概念； 

正确答案：C   

文字解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。故本题选C选项。

4.考点：股份有限公司的组织机构； 

正确答案：A   

文字解析：董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。故本题选A选项。

5.考点：公开发行债券的规定； 

正确答案：D   

文字解析：发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（6）国务院规定的其他条件。故本题选D选项。

6.考点：上市公司收购的程序； 

正确答案：C   

文字解析：根据《证券法》第九十二条，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。故本题选C选项。

7.考点：基金管理人； 

正确答案：C   

文字解析：根据《证券投资基金法》第二十条的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（1）不公平地对待其管理的不同基金财产；（2）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（3）侵占、挪用基金财产；（4）玩忽职守，不按照规定履行职责等。故A、B、D项错误；公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。故C项正确，故本题选C选项。

8.考点：公开发行债券的规定； 

正确答案：A   

文字解析：公开发行公司债券，应当符合的条件之一是：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。故本题选A选项。

9.考点：基金托管人； 

正确答案：C   

文字解析：根据《证券投资基金法》第三十二条规定，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。故本题选C选项。

10.考点：基金托管人； 

正确答案：B   

文字解析：根据《证券投资基金法》第四十二条规定，基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。故本题选B选项。

基础知识：

1.考点：证券公司概述； 

正确答案：A   

文字解析：在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。A选项：中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。故本题选A选项。

2.考点：我国主要的股票价格指数； 

正确答案：D   

文字解析：深证系列综合指数包括深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深市基金指数等全样本类指数。故本题选D选项。

3.考点：证券投资基金的分类； 

正确答案：C   

文字解析：偏股型基金对股票的配置比例较高，一般为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%。偏债型基金对债券的配置比例较高，对股票的配置比例相对较低。股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为40%～60%左右。故本题选C选项。    

4.考点：非系统性风险； 

正确答案：A   

文字解析：题干所述是流动性风险的定义，A项符合题意。B选项：信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的可能性；C选项：操作风险是指交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵造成的；D选项：法律风险是因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。故本题选A选项。

5.考点：普通股股东的权利； 

正确答案：D   

文字解析：普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。故本题选D选项。

6.考点：我国的金融衍生工具市场； 

正确答案：A   

文字解析：在现阶段，银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。故本题选A选项。

7.考    点：我国股票按投资主体性质分类； 

正确答案：A   

文字解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指在我国内地、上市地在我国香港的外资股。在香港、纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为H股、N股、S股、L股。故“S股”是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。因此本题选A选项。  

8.考点：金融市场的概念； 

正确答案：C   

文字解析：证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的是有价证券，这些证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利，如对财产的所有权、债权、收益权，因而称证券市场是财产权利的直接交换场所，而非财产直接交换的场所。因此C选项错误，本题选C选项。

9.考点：货币政策工具； 

正确答案：A   

文字解析：常设借贷便利（SLF），是中央银行在2013年创设的流动性调节工具，主要功能是满足金融机构期限较长的大额流动性需求。对象主要为政策性银行和全国性商业银行，期限为1～3个月。故本题选A选项。

10.考点：普通股股东的权利； 

正确答案：B   

文字解析：（1）控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。（2）证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（3）证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。故B选项错误，本题选B选项。

温馨提示：大家记得把自己每天的复习情况在评论区评论哦~