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证券从业核心必考考点

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法律法规：

1.考点：证券发行和交易原则； 

正确答案：A   

文字解析：B、C选项错误。流通市场即是二级市场，证券转让流通的市场。D选项错误。主板市场也称为一板市场，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。故本题选A选项。

信息交易罪 

2.考点：背信运用受托财产犯罪； 

正确答案：A   

文字解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。故本题选A选项。

3.考点：证券发行保荐业务的有关规定； 

正确答案：A   

文字解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格。故本题选A选项。 

4.考点：融资融券业务的管理； 

正确答案：C   

文字解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。C选项错误。融资专用资金账户是在指定的商业银行开立的。故本题选C选项。

5.考点：公司的种类； 

正确答案：C   

文字解析：符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，其股票将在柜台市场转手交易。故本题选C选项。

6.考点：证券承销团的规定； 

正确答案：B   

文字解析：我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。故本题选B选项。

7.考点：基金管理人； 

正确答案：B   

文字解析：根据《证券投资基金法》第十二条，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。故本题选B选项。

8.考点：证券公司组织机构的规定； 

正确答案：A   

文字解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。故本题选A选项。

9.考点：公司设立登记的法律责任； 

正确答案：A   

文字解析：根据《公司法》第二百一十一条的规定，公司成立后无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续6个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。故本题选A选项。

10.考点：证券自营业务的含义及投资范围； 

正确答案：A   

文字解析：从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元；净资本不低于人民币5000万元。故本题选A选项。

基础知识：

1.考点：证券公司的业务； 

正确答案：C   

文字解析：资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。故本题选C选项。

2.考点：国务院证券监督管理机构； 

正确答案：A   

文字解析：中国人民银行为我国反洗钱行政主管部门，已于2004年建立了我国的金融情报中心——反洗钱监测分析中心，是连接反洗钱预防监控和刑事打击工作的桥梁，是开展反洗钱工作的重要机构。故本题选A选项。

3.考点：证券公司的业务； 

正确答案：A   

文字解析：根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：（1）经营经纪业务已满3年；（2）公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚；（4）财务状况良好；（5）客户资产安全、完整。客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。A选项错误，根据第（1）条，经营经纪业务应已满3年，故本题选A选项。

4.考点：证券交易所的组织形式； 

正确答案：C   

文字解析：会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在证券交易所参加交易。会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。故本题选C选项。

5.考点：次级债务； 

正确答案：C   

文字解析：本题考查商业银行次级债务的定义。商业银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（含5年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。故本题选C选项。

6.考点：影响股票价格变动的基本因素； 

正确答案：B   

文字解析：温和的通货膨胀，指每年物价上升的比例在10%以内。

7.考点：证券公司概述； 

正确答案：B   

文字解析：证券公司是证券市场上最重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场重要的机构投资者。故本题选B选项。

8.考点：我国国债的品种； 

正确答案：D   

文字解析：记账式国债又称无纸化国债，它是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通的债券。故本题选D选项。

9.考点：证券交易的竞价与成交； 

正确答案：A   

文字解析：上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。故本题选A选项。

10.考点：上市公司公开发行新股的条件； 

正确答案：D   

文字解析：增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发。增发之后，公司注册资本相应增加。故本题选D选项。  

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