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证券从业核心必考考点

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法律法规：

1.考点：公开发行股票的规定； 

正确答案：A   

文字解析：证券经纪业务的要素包括委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。故本题选A选项。

2.考点：基金份额持有人； 

正确答案：C   

文字解析：当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。故本题选C选项。

3.考点：股份有限公司的设立； 

正确答案：C   

文字解析：我国《公司法》第七十八条规定，发起人须有半数以上的发起人在中国有住所。故本题选C选项。

4.考点：有限责任公司的组织机构； 

正确答案：B   

文字解析：根据《公司法》第四条，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。第三十三条，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。故本题选B选项。

5.考点：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念； 

正确答案：D   

文字解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。故本题选D选项。

6.考点：有限责任公司的组织机构； 

正确答案：C   

文字解析：股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。故本题选C选项。

7.考点：公募基金； 

正确答案：B   

文字解析：根据《证券投资基金法》第四十五条，采用开放式运作方式的基金（简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。故本题选B选项。

8.考点：融资融券业务的管理； 

正确答案：B   

文字解析：保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。B项错误。故本题选B选项。

9.考点：证券公司不得担任上市公司财务顾问、独立财务顾问的情形； 

正确答案：C   

文字解析：根据《上市公司重大资产重组管理办法》第二十四条，上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。C项错误。故本题选C选项。

10.考点：证券发行、交易活动的行为规定； 

正确答案：C   

文字解析：信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。故本题C选选项。

基础知识：

1.考点：证券交易所的组织形式； 

正确答案：C   

文字解析：1863年纽约证券交易所正式成立，证券市场上股票逐渐取代政府债券居于主导的地位。故本题选C选项。

2.考点：优先股票的定义和特征； 

正确答案：B   

文字解析：B选项错误，在公司盈利较多时，普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险也较高。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。故本题选B选项。

3.考点：证券公司的业务； 

正确答案：C   

文字解析：《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。故本题选C选项。  

4.考点：金融期货的主要交易制度； 

正确答案：B   

文字解析：金融期货的主要交易制度有：（1）集中交易制度；（2）标准化的期货合约和对冲机制；（3）保证金制度；（4）结算所和无负债结算制度；（5）限仓制度；（6）大户报告制度；（7）每日价格波动限制及断路器规则。    故本题选B选项。

5.考点：外国债券和欧洲债券； 

正确答案：B   

文字解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。故本题选B选项。

6.考点：我国证券公司的监管制度及具体要求； 

正确答案：B   

文字解析：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。故本题选B选项。

7.考点：证券交易原则和交易规则； 

正确答案：C   

文字解析：沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。故本题选C选项。   

8.考点：交易方式； 

正确答案：C   

文字解析：债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。

9.考点：我国的公司债券； 

正确答案：C   

文字解析：A选项：信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。B选项：保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。C选项：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。D选项：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。    根据题干，故本题选C选项。

10.考点：我国股票发行制度的演变； 

正确答案：A   

文字解析：核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。故本题选A选项。

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