八月证券从业高频知识点学习：第一天

2019.07.10

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《金融市场基础知识》

核心考点

1、金融市场有以下五大功能：

⑴资金融通（首要功能）

⑵价格发现

⑶提供流动性

⑷风险管理

⑸降低搜寻成本和信息成本

总结：风流成金价

2.直接融资的特点：

（1）直接性

（2）分散性

（3）融资的信誉有较大的差异性

（4）部分融资方式具有不可逆性

（5）融资者有相对较强的自主性

总结：直接自主分叉不可逆

3.直接融资的分类：

⑴股票市场融资

⑵债券市场融资

⑶风险投资融资

⑷商业信用融资

⑸民间借贷

总结：股债商民风

4.间接融资的特点：

（1）资金获得的间接性

（2）融资的相对集中性

（3）融资信誉的差异性相对较小

（4）全部具有可逆性（即可返还性）

（5）融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中

5.间接融资的分类：

⑴银行信用融资

⑵消费信用融资

⑶租赁融资

真题练习

1. 证券公司应至少有（）名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A．5

B．3

C．2

D．1

考点：证券公司概述；

正确答案：B

文字解析：根据《证券公司监督管理条例》第十一条的规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。故本题选B选项。

2. 在美国发行的外国债券被称为（）。

A．扬基债券

B．武士债券

C．熊猫债券

D．无国籍债券

考点：国际债券的分类；

正确答案：A

文字解析：A选项：在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。B选项：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。C选项：国际多边金融机构在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。D选项：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于它不以发行市场所在国的货币为面值。故也被称为“无国籍债券”。故本题选A选项。

3. 证券发行市场又被称为（）。

A．初级市场

B．二级市场

C．流通市场

D．次级市场

考点：金融市场的分类；

正确答案：A

文字解析：证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。故本题选A选项。

4. （）的颁布实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金管理暂行办法》

C．《开放式证券投资基金试点办法》

D．《证券投资基金运作管理办法》

考点：证券投资基金的发展概况；

正确答案：A

文字解析：2013年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。故本题选A选项。

5. 关于债券的分类，下列说法正确的是（）。

A．按照期限长短划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券

B．按照募集方式划分，债券可分为短期、中期和长期债券

C．按照债券形态划分，债券可分为公募债券和私募债券

D．按有无担保划分，债券可以分为有担保债券和无担保债券

考点：债券的基本内容；

正确答案：D

文字解析：A项，按照期限长短划分，债券可分为短期、中期和长期债券；B项，按照募集方式划分，债券可分为公募债券和私募债券；C项，按照债券形态划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；D项，按有无担保划分，债券可以分为有担保债券和无担保债券。故本题选D选项。

《证券市场基本法律法规》

核心考点

1.法的特征：

⑴规范性

⑵国家意志性

⑶权利义务性

⑷国家强制性

2.法律的特征：

⑴以法律规范为基础

⑵以权利和义务为内容

⑶是法律主体之间的社会关系

3.法律关系的分类：

①按不同部门划分：宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系

②按法律关系发生的方式：确认性法律关系和创设性法律关系（方式确认和创设）

③按法律主体在法律关系中的地位不同：纵向法律关系和横向法律关系（地位横向和纵向）

④按法律关系的主体数量：双边法律关系1

和多边法律关系（数量双边和多边）

⑤按不同法律关系之间的因果关系：第一性法律关系和第二性法律关系（因果第一和第二）

4.证券市场法律法规体系的主要层级(口诀）：

法律就找中华法——（全国人民代表大会及其常务委员会制定）

行政法规找条例——（国务院制定）

部门规章找办法——（证监会制定）

内控治理和开户，都是规范性文件——（证券监督管理派出机构等）

上海深圳有规则——（上海／深圳证券交易所制定）

公司会员和规范，都属协会来约束——（中国证券业协会制定）

账户结算是中登——（中登制定）

真题练习

1. 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。

A．公司章程

B．由注册会计师提供的验资报告

C．中国证监会统一印制的申请表

D．经注册会计师审计的财务会计报表

考点：证券、期货投资咨询业务的管理规定；

正确答案：D

文字解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构提交的文件：（1）中国证监会统一印制的申请表；（2）公司章程；（3）企业法人营业执照；（4）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业证书；（5）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；（6）业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码；（7）由注册会计师提供的验资报告；（8）中国证监会要求提供的其他文件。故本题选D选项。

2. X公司的法定代表人为孙某，2015年4月1日法定代表人变为吴某，则A公司应当办理的是（）。

A．设立登记

B．变更登记

C．停业登记

D．注销登记

考点：公司设立登记的要求；

正确答案：B

文字解析：根据《公司法》第七条的规定：依法没立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。故本题选B选项。

3. （）是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

A．证券直销

B．证券承销

C．证券包销

D．证券代销

考点：证券承销业务的概念与种类；

正确答案：D

文字解析：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。故本题选D选项。

4. 有限公司设董事会，其成员为（）人。

A．3—13

B．3—10

C．5—10

D．5—19

考点：股份有限公司的组织机构；

正确答案：A

文字解析：根据《公司法》第四十四条规定，有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。故本题选A选项。

5. 指定商业银行违反规定动用客户的交易结算资金，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。

A．3万元以上10万元以下

B．10万元以上30万元以下

C．10万元以上60万元以下

D．30万元以上60万元以下

考点：证券公司相关法律责任；

正确答案：C

文字解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十七条规定：指定商业银行违反规定动用客户的交易结算资金，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故本题选C选项。

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八月证券从业高频知识点学习：第一天

1. 证券公司应至少有（ ）名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

2. 在美国发行的外国债券被称为（ ）。

3. 证券发行市场又被称为（ ）。

4. （ ）的颁布实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

5. 关于债券的分类，下列说法正确的是（ ）。

1. 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。

A．公司章程

B．由注册会计师提供的验资报告

C．中国证监会统一印制的申请表

D．经注册会计师审计的财务会计报表

考 点：证券、期货投资咨询业务的管理规定；

正确答案：D

2. X公司的法定代表人为孙某，2015年4月1日法定代表人变为吴某，则A公司应当办理的是（ ）。

A．设立登记

B．变更登记

C．停业登记

D．注销登记

考 点：公司设立登记的要求；

正确答案：B

3. （ ）是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

A．证券直销

B．证券承销

C．证券包销

D．证券代销

考 点：证券承销业务的概念与种类；

正确答案：D

文字解析：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。故本题选D选项。

4. 有限公司设董事会，其成员为（ ）人。

A．3—13

B．3—10

C．5—10

D．5—19

考 点：股份有限公司的组织机构；

正确答案：A

文字解析：根据《公司法》第四十四条规定，有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。故本题选A选项。

5. 指定商业银行违反规定动用客户的交易结算资金，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）的罚款。

A．3万元以上10万元以下

B．10万元以上30万元以下

C．10万元以上60万元以下

D．30万元以上60万元以下

考 点：证券公司相关法律责任；

正确答案：C

1. 证券公司应至少有（）名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

2. 在美国发行的外国债券被称为（）。

3. 证券发行市场又被称为（）。

4. （）的颁布实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

5. 关于债券的分类，下列说法正确的是（）。

1. 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。

考点：证券、期货投资咨询业务的管理规定；

2. X公司的法定代表人为孙某，2015年4月1日法定代表人变为吴某，则A公司应当办理的是（）。

考点：公司设立登记的要求；

3. （）是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

考点：证券承销业务的概念与种类；

4. 有限公司设董事会，其成员为（）人。

考点：股份有限公司的组织机构；

5. 指定商业银行违反规定动用客户的交易结算资金，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。

考点：证券公司相关法律责任；