2019.07.12
备考资料 · 来自于PC
6138
距离8.31-9.1证券从业考试仅剩
当你的才华还撑不起你的野心的时候
你就应该静下心来学习
今天你努力复习了吗？
核心考点
1.国际资金，根据资本使用或交易期限的不同，可以将国际资本流动分为长期资本流动和短期资本流动。 长期资本流动是指期限为 1 年以上的资本跨国流动，包括国际直接投资、国际证券投资和国际借贷。
短期资本流动是指期限为1年或1年以下的资本跨境流动， 可分为贸易性资本流动、套利性资本流动、保值性资本流动以及投机性资本流动等
2. 根据资本跨国界流动的方向不同，可以将国际资本流动
分为资本流入和资本流出。
资本流入的表现：外国在本国的资产增加；外国对本国的负债减少；本国对外国的债务增加；本国在外国的资产减少。
资本流出的表现：外国在本国的资产减少；外国对本国的负债增加；本国对外国的债务减少；本国在外国的资产增加
3．伦敦交易所的层次划分：
1）主板市场在诸层次市场中监管最为严格；
2）另类投资市场（AM）上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。
3）专业证券市针对专业投资者或机构投资者设立；
4）专业基金市场为各类封闭式投资基金提供上市渠道，上市规则执行欧盟标准，由交易所监管
4. 伦敦拥有全球最大的外汇市场
5.伦敦证券交易所的交易系统：SETS 系统，SETSqx 系统，
SEAQ 系统，IOB 系统。
SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价，因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商，做市商需要提供至少 1个 交 易 市 场 规 模 .
6.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征：指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。
根据国债的特点，美国国债有通货膨胀保值债券、浮动利率国库票据等分类
由最贴近市场的纽约联邦储备银行负责根据联邦基金市场每日的交易情况，每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率。
7. 政策性银行包括：国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行
8.主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统属于场内市场
9.区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场属于场外市场
真题练习
A．2006
B．2007
C．2008
D．2009
考 点：主板、 中小板、 创业板；
正确答案：D
文字解析：2009年10月23日，创业板正式启动，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。故本题选D选项。
A．集中交易制度
B．限仓制度
C．大户报告制度
D．保证金制度
考 点：金融期货的主要交易制度；
正确答案：B
文字解析：限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。故本题选B选项。
A．公开报价
B．对话报价
C．大额报价
D．双边报价
考 点：交易方式；
正确答案：D
文字解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前两者属于询价交易方式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。故本题选D选项。
A．3—5个月
B．4—6个月
C．1—2个月
D．23个月
考 点：影响股票价格变动的基本因素；
正确答案：B
文字解析：国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4—6个月。这是因为股票价格是对未来收入的预期，所以先于经济周期的变动而变动。因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为“先导性指标”。故本题选B选项。
A．基金管理人
B．基金份额持有人
C．基金托管人
D．主要发起人
考 点：基金管理人；
正确答案：A
文字解析：根据《证券投资基金法》第十二条的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。故本题选A选项。
核心考点
1.有限责任公司和股份有限公司的区别
2.上市公司组织机构的特别规定
①重大事项的决策制度的规定：上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产金额的30%的应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
②上市公司独立董事制度：独立董事行使职权时不受公司主要股东，实际控制人或者与公司存在厉害关系的单位或个人影响
③董秘：负责上市信息披露，会议文件保管，股权资料管理。董秘是高官
④关联董事回避制度：决议须经无关联董事过半数通过，无关联的董事不足 3 人，应提交股东大会审议
3.不得担任董监高的情形：
①无民事行为能力或者限制民事行为能力
②因贪污、贿赂侵占财产，挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年
③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年
⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿
4.公司财务会计制度的规定：
①有限责任公司应当按照公司章程规定的期限将财务会计报告送给各股东。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前制备于本公司，仅供股东查阅。
②法定公积金、任意公积金的提取：税后利润10%列入法定公积金。累计余额为公司注册资本是50%以上的，可以不再提取。提取公积金前应当用当年利润先弥补亏损。提取完法定公积金后经股东会或者股东大会的决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司持有本公司的股份不得分配利润
③资本公积：发行股票的溢价款所得
④法定公积金转为资本：公积金可以弥补公司的亏损，扩大公司规模或者转为公司的资本，但是资本公积不能用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司转增前公司注册资本的 25%
真题练习
A．权威性
B．不可替代性
C．可选择性
D．中介性
考 点：证券经纪业务的特点；
正确答案：D
文字解析：证券经纪业务的特点：（1）业务对象的广泛性；（2）证券经纪商的中介性；（3）客户指令的权威性；（4）客户资料的保密性。故本题选D选项。
A．公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损
B．发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C．人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东有优先购买权
D．公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权
考 点：有限责任公司股权转让的规定；
正确答案：B
文字解析：A选项错误：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出；B选项正确：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；C选项错误：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权；D选项错误：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合分配利润条件的，投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。故本题选B选项。
A．投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B．证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C．公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，属于内幕信息
D．基金托管人与基金管理人可以为同一机构
考 点：基金管理人；
正确答案：D
文字解析：根据《证券投资基金法》第三十五条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份，故D选项错误；A、B、C选项均正确。故本题选D选项。
A．知识产权
B．土地使用权
C．货币
D．特许经营权
考 点：有限责任公司的设立；
正确答案：D
文字解析：根据《公司法》第二十七条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，股东或者发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。故本题选D选项。
A．1
B．3
C．6
D．12
考 点：上市公司收购的程序；
正确答案：D
文字解析：根据《证券法》第九十八条的规定：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。故本题选D选项。
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