2019.07.15
备考资料 · 来自于PC
5122
距离8.31-9.1证券从业考试仅剩
当你的才华还撑不起你的野心的时候
你就应该静下心来学习
今天你努力复习了吗？
核心考点
1.上海证券交易所于1990年12月19日正式营业；深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。
2.2004年5月，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块； 中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块
3.中小企业板的两不变和四独立
两个不变：遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同； 上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求
四个独立：运行独立、监察独立、代码独立、指数独立
4. 公开发行的股份达到公司1股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上。
5. 创业板市场于 2009年10月23日在深圳证券交易所启动。
6．创业板的特点：前瞻性、高风险、监管要求严格、明显的高技术产业导向的特点。
7.全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月 20 日
8. 股票转让可以采用协议方式、做市方式、竟价方式或其他中国证监会批准的转让方式。
9.场外交易制度通常采用做市商制度
10.场内市场采取的是经纪制
11.区域性股权市场。区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
真题练习
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．有担保债券
考 点：我国国债的品种；
正确答案：B
文字解析：A项：实物债券是一种具有标准格式，实物券面的债券。在标准格式的债券券面上，一般印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素。 B项：凭证式债券是一种债权人认购债券的收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式债券。凭证式债券是一种储蓄债券，可记名，可挂失，不能上市流通。C项：记账式债券是没有实物形态的票券，它利用证券账户，通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。D项：有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券。按担保品不同，有担保债券又分为抵押债券、质押债券和保证债券。故本题选B选项。
A．市场价格
B．交易价格
C．发行价格
D．理论价格
考 点：股票的价值；
正确答案：A
文字解析：股票市场价格的变动直接影响着投资者的收入，因此是投资者最为关心的价格。故本题选A选项。
A．3
B．5
C．6
D．12
考 点：基金管理人；
正确答案：C
文字解析：公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人。故本题选C选项。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
考 点：我国企业债券发行的相关规定；
正确答案：B
文字解析：公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产（不包括少数股东权益）的40%。故本题选B选项。
A．深圳
B．北京
C．上海
D．大连
考 点：我国金融市场的发展现状；
正确答案：C
文字解析：中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所。故本题选C选项。
核心考点
1.公司可以向其他企业投资，但是，除法律规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
2.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议，在决议表决时，被担保的人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过方为有效。
3.公司合并方式：
①．吸收合并：A+B=A 被吸收的不在
②．新设合并：A+B=C 合并各方不在
注：公司合并时，合并各方的债权，债务，应该由合并后存续的公司或者新设的公司继承
4.公司分立方式：
①．派生分立：将部分财产和业务分出去，设一个新的公司，原公司存续
②．新设分类：一个分成了两个新公司，原公司解散 承担连带责任注：公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任
5.公司合并的决议自决议之日起 10 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告，债权人自接到通知书之日起30 日内，未接到通知书的自公告之日起45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
6.有限公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，股东接到书面通知之日起满30 日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应该购买该还让的股权，不购买的，视为同意转让。
7.股份有限责任公司股份发行原则：公平公正，同股同价
8.股票发行价格：发行价格可以按照票面金额（平价发行），也可以超过票面金额（溢价发行），不得低于票面金额发行（折价发行）
真题练习
A．20%
B．40%
C．50%
D．60%
考 点：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念；
正确答案：C
文字解析：根据《公司法》第二百一十六条的规定：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。故本题选C选项。
A．一倍以上三倍以下
B．一倍以上四倍以下
C．二倍以上五倍以下
D．一倍以上五倍以下
考 点：公司经营过程中的法律责任；
正确答案：D
文字解析：根据《公司法》第二百零六条规定，清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。故本题选D选项。
A．非法融资融券等值以下
B．3万元以上15万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．10万元以上30万元以下
考 点：违反证券机构管理、人员管理相关规定及证券机构的法律责任；
正确答案：C
文字解析：根据《证券法》第二百零五条的规定：证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故本题选C选项。
A．5
B．10
C．15
D．20
考 点：从业人员监督管理的相关规定；
正确答案：B
文字解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条的规定：取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故本题选B选项。
A．1
B．2
C．3
D．6
考 点：证券公司的监督管理；
正确答案：C
文字解析：根据《证券法》第二百一十七条的规定：证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。故本题选C选项。
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