2019.07.17
备考资料 · 来自于PC
4260
距离8.31-9.1证券从业考试仅剩
当你的才华还撑不起你的野心的时候
你就应该静下心来学习
今天你努力复习了吗？
核心考点
1. 银行业金融机构可以用自有资金买卖政府债券和金融债券。
2. QFII（外投资内,合格境外机构投资者）QDII（内投资外，合格境内机构投资者）
3.合格境外机构投资者资产规模要求：
（1）资产管理机构：经营资产管理业务2 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5 亿美元；
（2）保险公司：成立2 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5 亿美元；
（3）证券公司：经营证券业务5 年以上，净资产不少于5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50 亿美元；
（4）商业银行：经营银行业务10 年以上，一级资本不少于3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50 亿美元；
（5）其他机投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立2 年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5 亿美元。
4.QFII 的投资范围——（找证券交易所字眼）证券交易所挂牌交易的股票、证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、证券交易所挂牌交易的权证、在银行间债券市场交易的固定收益产品、股指期货以及中国证监会允许的其他金融工具，还可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
5.合格境外机构投资者的持股比例规定
单个10——①单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过 10%。
所有30——②所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
战略投资不受限——③境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
6.
7.合格境内机构投资者的条件：
（1）基金管理公司：净资产不少于 2 亿元人民币；经营证券
投资基金（以下简称基金）管理业务达2 年以上；在最近一
个季度末资产管理规模不少于200 亿元人民币或等值外汇资产。
（2）证券公司：净资本不低于8 亿元人民币；净资本与净资
产比例不低于70%；经营集合资产管理计划（以下简称集合计划）业务达1 年以上；在最近一个季度末资产管理规模不
少于20 亿元人民币或等值外汇资产。
真题练习
A．银行的银行
B．发行的银行
C．结算的银行
D．政府的银行
考 点：中央银行及其主要职能；
正确答案：A
文字解析：银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。故本题选A选项。
D．发行地所在国
考 点：外国债券和欧洲债券；
正确答案：D
文字解析：欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。如在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织一家或几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。故本题选D选项。
A．联动性
B．杠杆性
C．不确定性
D．跨期性
考 点：金融衍生工具的概念、 基本特征；
正确答案：A
文字解析：联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。 故本题选A选项。
A．开放式基金
B．契约型基金
C．货币市场基金
D．债券基金
考 点：证券投资基金的分类；
正确答案：A
文字解析：根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。故本题选A选项。
A．9
B．12
C．24
D．36
考 点：首次公开发行股票的条件；
正确答案：D
文字解析：在首次公开发行股票的程序审核过程中，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起36个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。故本题选D选项。
核心考点
1.承销种类：
①包销：
a:全额包销,证券公司作为承销商先全额买断发行人的债券，再向投资者发售，风险证券公司担
b:余额包销，证券公司按照约定，在承销期后未售出的证券由证券公司认购，并向发行人支付全部价款
②代销：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
2．证券代销、包销的期限最长不得超过 90 日
3.向不特定对象发行的证券票面总值超过 5000 万的，必须采用承销团的形式来销售。
4.股票上市的条件：
①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
②公司股本总额不少于人民币 3000 万元
③公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币4
亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
④公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假
口诀：股本 3 千 25，股本 4 亿 10 以上，公司三年无违法，财务会计无虚假
5.股票暂停条件：（停牌）
①公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者
③公司有重大违法行为
④公司最近 3 年连续亏损
⑤证券交易所上市规则规定的其他情形
6.股票的终止上市：（退市）
①公司股本总额、股权分布等发生变化不在具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
②公司不按照规定公开财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正
③公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度捏能恢复盈利
④公司解散或者宣告破产
⑤证券交易所上市规则规定的其他情形
真题练习
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券登记结算公司
D．证券公司营业部
考 点：融资融券业务的管理；
正确答案：D
文字解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，故D选项正确。故本题选D选项。
A．当日
B．次日
C．下一交易日
D．2个交易日后
考 点：融资融券业务的管理；
正确答案：A
文字解析：在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。故本题选A选项。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构
考 点：融资融券业务的管理；
正确答案：C
文字解析：证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。故本题选C选项。
A．25人
B．51人
C．76人
D．100人
考 点：有限责任公司的设立；
正确答案：A
文字解析：根据《公司法》第二十四条的规定：有限责任公司由50个以下股东出资设立。故本题选A选项。
A．公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司增资的计划
C．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D．上市公司收购的有关方案
考 点：上市公司收购的程序；
正确答案：C
文字解析：根据《证券法》第七十五条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息都属内幕信息：（1）公司的重大事件；（2）公司分配股利或者增资的计划；（3）公司股权结构的重大变化；（4）公司债务担保的重大变更；（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（7）上市公司收购的有关方案；（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故本题选C选项。
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