2019.07.23
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3360
距离8.31-9.1证券从业考试仅剩
当你的才华还撑不起你的野心的时候
你就应该静下心来学习
今天你努力复习了吗？
核心考点
1. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
2. 证券业协会的理事任期 4 年，可连选连任。
3. 证券登记结算公司——自有资金不少于人民币 2 亿元；
4. 证券登记结算公司的登记结算制度：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。
5．证券投资者保护基金的来源
小口诀：交易20%券商5（0.5%~5%），股票转债和冻住，追偿破产与捐赠，他们一起共保护
（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；
（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的
0.5%—5%缴纳基金；
（3）发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入；
（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
（5）国内外机构、组织及个人的捐赠；
6. 证券市场监管的原则
（1）依法监管原则（“有法可依”“有法必依”）
（2）保护投资者利益原则
（3）“三公”原则
（4）监督与自律相结合的原则。
7. 证券市场监管的手段
（1）法律手段
（2）经济手段：通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。
（3）行政手段：一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。
8. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调 查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长15 个交易日。
9.中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36
个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。
真题练习
A．不低于5年(包括5年)
B．不低于3年(包括3年)
C．不低于5年(不包括5年)
D．不低于3年(不包括3年)
考 点：次级债务；
正确答案：A
文字解析：根据《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》的规定，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。故本题选A选项。
A．5亿
B．2亿
C．1亿
D．5000万
考 点：证券公司的业务；
正确答案：C
文字解析：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。故本题选C选项。
A．内在价值
B．账面价值
C．票面金额
D．清算价值
考 点：股票的价值；
正确答案：C
文字解析：有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。故本题选C选项。
选 项:
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
考 点：普通股股东的权利；
正确答案：B
文字解析：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。故本题选B选项。
核心考点
1.以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业，应标明“特殊普通合伙”字样.
2.特殊合伙人特殊之处：
①1个或数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其财产份额为限承担责任。
②合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任。
③合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任
小口诀：谁的错谁连带，其他根据份额来担责，谁的错谁赔偿，非因故意一起担
3.有限合伙与普通合伙的转换：
①有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
②有限合伙企业仅剩普通合伙人的，转为普通合伙企业
③有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任
④普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任
小口诀：有限剩有限，公司因解散有限剩普通，应转为普通有限转普通，有限债务要连带普通转有限，普通债务要连带。
4.普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意.
5.期货的特征：合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点话、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。
6.期货分类：商品期货和金融期货
①商品期货：农产品期货、金属期货、能源期货
②金融期货：外汇期货、利率期货、股票期货、股指期货
7.期货交易所是是专门进行标准化合约买卖的场所，不易盈利为目的。
8.期货交易所职责：
①提供交易的场所、设施和服务；
②设计合约，安排合约上市；
③组织并监督交易，结算和交割；
④为期货交易提供集中的履约担保；
⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
⑥国务院期货监督管理机构规定的其他
9.期货公司设立条件：
①注册资本最低限额为人民币 3000 万元
②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
③有符合法律、行政法规规定的公司章程
④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3年无重大违法违规记录
⑤有合格的经营场所和业务设施
⑥有健全的风险管理和内部控制制度
⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件
口诀：有人，有钱，有章程，有制度，有设施，有能力 有 33
10．国务院期货监督管理机构对于期货公司股东出资要求：股东应当以货币或者期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%（换句话就是说非货币出资不得超过15%）
11.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
12.期货交易应当严格执行保证金制度。保证金不足时应该及时追加保证金或者自行平仓。
真题练习
A．基金份额持有人
B．基金监管机构
C．基金结算机构
D．基金注册登记机构
考 点：公募基金；
正确答案：B
文字解析：通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，是基金监管机构的职责。故本题选B选项。
A．3
B．5
C．7
D．8
考 点：监管部门对证券发行与承销的监管；
正确答案：B
文字解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条的规定：保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。故本题选B选项。
A．6
B．3
C．12
D．24
考 点：公开发行股票的规定；
正确答案：A
文字解析：股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。故本题选A选项。
A．评估
B．审计
C．验资
D．稽核
考 点：办理定向资产管理业务和集合资产管理业务的规定；
正确答案：C
文字解析：集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。故本题选C选项。
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．3亿元
考 点：基金管理人；
正确答案：B
文字解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。故本题选B选项。
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