2019.07.24
备考资料 · 来自于PC
2774
距离8.31-9.1证券从业考试仅剩
当你的才华还撑不起你的野心的时候
你就应该静下心来学习
今天你努力复习了吗？
核心考点
1. 股票定义关键词：有价证券，所有权凭证，股份有限公司发行的。
2.股票的性质：
股票是有价证券、股票是要式证券、股票是证权证券股票是资本证券、股票是综合权利证券。
3. 股票特征—小口诀：参与收益永风流
1）判断股票的流动性强弱三个方面：
首先市场深度，其次是报价紧密度，最后是股票的价格弹性
2）最基本的特征是收益性；
股票的收益来源—股份公司派发的股息、红利；二级市场资本利得
4.按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和特别股票。
1）普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
2）特别股票：优先股、金股、有限制或无表决权股票和超级表决权股票、特别参与性权利的股票
5.根据股票上是否记载股东的姓名或者名称，将股票分为记名股票和无记名股票。
6.记名股票记载的内容：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股票的日期
7.记名股票的特点：
1）股东权利归属于记名股东；
2）可以一次或分次缴纳出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；
3）转让相对复杂或受限制。
4）便于挂失，相对安全。
8. 无记名股票——股东权利归属股票的持有人
9.根据是否在股票票面上标明金额，将股票分为有面额股票和无面额股票。
10. 送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。派现，现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额，导致公司现金流出。
11. 资本公积金转增股本并没有改变股东的权益，唯一变动的是增加了发行在外的股本规模，公司的注册资本扩大了。股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
真题练习
A．政府债券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
考 点：金融市场的概念；
正确答案：D
文字解析：有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。故本题选择D选项。
A．24
B．36
C．48
D．50
考 点：国务院证券监督管理机构；
正确答案：C
文字解析：金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。故本题选C选项。
A．可分离型与非分离型
B．独立型与分离型
C．独立型与非独立型
D．可分型与不可分型
考 点：我国的公司债券；
正确答案：A
文字解析：按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券分为两种类型：（1）可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；（2）非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。故本题选A选项。
核心考点
1.《期货监督管理条例》里面的处罚：涉及罚款的，没有具体金额的，一般处罚违法所得1倍以上5 倍以下罚款，涉及到具体金额了，以具体金额为标准往上到 50 万。对直接负责的主管人员处 1 万以上 10 万以下罚款。
2.证券公司业务范围：经纪业务；证券投资咨询业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。
3.证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必须的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。
4.有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%上股权的股东、实际控制人；
①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年
②净资产低于实收资本 50%，或有负债达到净资产的50%
③不能清偿到期债务
④国务院证券监督管理机构认定的其他情形口诀：3 年 55 未清债，无缘券商大股东！
5.证券公司组织机构的规定：
①独立董事的设置（维护中小股东的权益）
②薪酬与提名委员会、审计委员会的设置（委员会负责人有独立董事担任）
③董事会秘书的设置（负责信息披露，属于高级管理人员）
④高级管理人员的设置（经理、副经理、财务负责人。合规负责人）
⑤合规负责人的设置（合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务）
6.证券公司账户管理规定;
①开户前，由指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等
②受理时，对客户身份的真实性进行审核，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
③受理后，开户资料在3 个交易日内报证券交易所备案；客户的相关开户资料保存时间不少于20 年
7.证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、产股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
8.证券公司信息报送的规定：证券公司应当自每一个会计年度结束之日起 4 个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
口诀：年报 4 月末，工作 7 日交月报
9.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。证券公司年度报告应当附有该会计事务所出具的内部控制评审报告。
10.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱等的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员，并报告结果
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
口诀：处罚券商措施：合规报告加次数，处分有关责任人，更换限制董监高，临时接管并核查，暂停业务或撤销。
真题练习
A．基金份额持有人
B．基金监管机构
C．基金结算机构
D．基金注册登记机构
考 点：公募基金；
正确答案：B
文字解析：通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，是基金监管机构的职责。故本题选B选项。
A．3
B．5
C．7
D．8
考 点：监管部门对证券发行与承销的监管；
正确答案：B
文字解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条的规定：保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。故本题选B选项。
A．6
B．3
C．12
D．24
考 点：公开发行股票的规定；
正确答案：A
文字解析：股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。故本题选A选项。
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