2019.07.29
备考资料 · 来自于PC
2738
距离8.31-9.1证券从业考试仅剩
当你的才华还撑不起你的野心的时候
你就应该静下心来学习
今天你努力复习了吗？
核心考点
1. 股票发行制度主要有3种，即审批制、核准制和注册制。
2. 注册制——只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。
3.证券代销、包销的期限最长不能超过 90 日。
4．上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。
5.
6．拟配股数量不超过本次配股前股本总额的 30%；
7.配股——采用《证券法》规定的代销方式发行；
8．控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满， 原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
9.最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，
10.发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前一交易日的均价。
11. 主板（中小企业板）上市公司非公开发行股票：发行对象不超过 10 名； 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%； 发行对象认购的股份自发行结束之日起 12个月内不得转让。
真题练习
A．货币市场
B．流通市场
C．发行市场
D．资本市场
考 点：金融市场的分类；
正确答案：C
文字解析：A选项：货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。B选项：流通市场又称二级市场或次级市场，是指已经发行的证券进行转让、交易的市场。C选项：发行市场也称一级市场、初级市场，是指资金需求者将金融资产首次出售给资金供给者时所形成的交易市场。D选项：资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。故本题选C选项。
A．10
B．20
C．30
D．40
考 点：证券业协会的自律管理职能；
正确答案：C
文字解析：中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为30日，故本题选C选项。
A．通过商业银行销售
B．通过邮政储蓄柜台销售
C．行政分配
D．承购包销
考 点：我国国债的发行方式；
正确答案：C
文字解析：1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。故本题选C选项。
A．政府债券和公司债券
B．金融债券和中央政府债券
C．公司债券和地方政府债券
D．中央政府债券和地方政府债券
考 点：地方政府债券的概念和分类；
正确答案：D
文字解析：中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”。有时两者也统称为“公债”。故本题选D选项。
A．4%
B．5%
C．8%
D．10%
考 点：混合资本债券；
正确答案：A
文字解析：混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。故本题选A选项。
核心考点
1.从业人员监督管理规定：
①取得执业证书的人员，连续3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书（3 年不执业，注销执业证）
②从业人员取得执业证书后，与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记（解除合
同，原机构 10 日向协会报告）
③取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记（变更机构，新机构 10日向协会报告）
④机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
⑤从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定， 受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。（受到处罚， 本机构１０日向协会报告）
⑥协会、机构应当对取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质；建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
2.从业人员申请执业证书的程序：
申请人登协会网站填资料，并提交执业证书申请表给所在机构管理员审核，管理员初审完打印申请表保留在所在机构，将电子版的提交协会。
3.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
①考试作弊，两年禁考
②被中国证监会依法吊销执业证书或者违反规定被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。（口诀：证书被销，三年不办）
③从业人员拒绝协会调查或者检查，或者所聘用机构拒绝配合调查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、
3 万元以下罚款（禁业期３到１２个月）
4.证券、期货投资咨询人员申请从事证券、期货投资咨询业务应当具备的条件：
①具有中华人民共和国国籍
②具有完全民事行为能力
③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
⑤具有大学本科以上学历
⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务 2 年以上的经历，期货投资咨询人员具有
从事期货业务 2 年以上的经历
⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
⑧中国证监会规定的其他条件
口诀：本科文凭、２年经验、通过考试
5.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格提交的文件：
①中国证监会统一印制的申请表
②身份证
③学历证书
④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
⑥中国证监会要求报送的其他材料
口诀：要求什么交什么，资料都交给证监会。
6.客户资产管理业务投资主办人执业注册的要求：
①已取得证券从业资格
②具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚
④协会规定的其他条件
口诀：拿到证从有３年，最近３年未受罚，投资主办你来当
7.有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
①不符合申请投资主办人注册规定的条件
②被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年
③被协会采取纪律处分未满 2 年
④未通过证券从业人员年检
⑤处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
⑥其他情形
口诀：未过年检未满２，无缘投资主办人
8.协会在收到投资主办人完整申请材料后 20 日内完成注册
9.协会对投资主办人自执业注册完成日起每 2 年检查一次。
10.有下列情形之一的，不予通过年检：
①不符合一般证券从业人员有关规定
②2 年内没有管理客户委托资产
③被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年
④被协会采取纪律处分未满 2 年
⑤其他情形
口诀：执业之后２年检，未满２年不过检、２年不管资产不过检
真题练习
A．3
B．5
C．7
D．8
考 点：监管部门对证券发行与承销的监管；
正确答案：B
文字解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条的规定：保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。故本题选B选项。
A．6
B．3
C．12
D．24
考 点：公开发行股票的规定；
正确答案：A
文字解析：股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。故本题选A选项。
A．评估
B．审计
C．验资
D．稽核
考 点：办理定向资产管理业务和集合资产管理业务的规定；
正确答案：C
文字解析：集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。故本题选C选项。
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．3亿元
考 点：基金管理人；
正确答案：B
文字解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。故本题选B选项。
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