2019.07.30
备考资料 · 来自于PC
2872
距离8.31-9.1证券从业考试仅剩
当你的才华还撑不起你的野心的时候
你就应该静下心来学习
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核心考点
1.认购的股份自发行结束之日起36 个月内不得转让的情况：
①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；
②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；
③董事会拟引入的境内外战略投资者。
2.创业板上市公司非公开发行股票：发行对象不超过5 名
3.首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
4.股票退市制度：强制退市和主动退市
5.A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
6. 开立证券账户的基本原则：合法性和真实性
7. 同一投资者最多开立 3个A股账户。同一投资者只能申请在中国结算公司开立一个一码通账户，在此一码通账户之下投资者可以开设多个证券账户进行操作。
8.证券托管：投资者——证券公司
证券存管：证券公司（自身持有的证券和投资者交给其保管的证券）——证券登记结算机构
9.上海证券交易所——全面指定交易制度
深圳证券交易所——自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。
10. 证券交易的原则——三公(公开、公平、公正)
11.从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。
⑴定期交易制度的特点：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。
⑵连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息。 从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。
⑶指令驱动的特点有：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。
⑷报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
12. 投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。
13. 委托的方式：柜台委托和非柜台委托两大类，非柜台委托包括，人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。
14. 证券名称是填写委托单的第一要点。
15.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
真题练习
A．一级
B．二级
C．三级
D．四级
考 点：证券公司概述；
正确答案：A
文字解析：符合条件的交易商可以申请一级交易商资格。一级交易商是指经上海证券交易所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。故本题选A选项。
A．筹资一投资
B．资本定价
C．资本配置
D．资本获利
考 点：金融市场的功能；
正确答案：C
文字解析：题干所述是证券市场的资本配置功能的定义。证券市场的筹资—投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。故本题选C选项。
A．高级管理人员
B．董事会
C．全体股东
D．全体非流通股股东
考 点：我国的股权分置改革；
正确答案：D
文字解析：公司股权分置改革的决议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。故本题选D选项。
A．附权股
B．含权股
C．除权股
D．除息股
考 点：与股票相关的部分资本管理概念；
正确答案：C
文字解析：股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者称为“附权股”或“含权股”，后者称为“除权股”。故本题选C选项。
A．从业人员的资格管理
B．后续职业培训
C．从业人员的职业规划
D．从业人员诚信信息管理
考 点：证券业协会的自律管理职能；
正确答案：C
文字解析：中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。故本题选C选项。
核心考点
1.财务顾问主办人应当具备的条件：
①具有证券从业资格
②具备中国证监会规定的投资银行业务经历
③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
⑤未负有数额较大到期未清偿的债务
⑥最近 24 个月无违反诚信的不良记录
⑦最近 24 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
⑧最近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚
⑨中国证监会规定的其他条件
口诀;财务顾问主办人条件，24 月无不良，24 月无处分，36 月无违法.
2 诚信信息内容：基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息.
3.诚信信息保存形式：电子文档/电子、纸质形式.
4.诚信信息的效力期限：
①基本信息长期有效
②奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3 年
③因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5 年
口诀：基本长期，奖惩３年，禁入５年
5.市场禁入措施：
①情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5 年的证券市场禁入措施
②行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施
③构成犯罪，行为特别恶劣的，组织策划违法活动的，故意的违法行为，故意阻碍调查的，或者５年内被罚多次屡教不改的，对有关责任人员采取终生禁入证券市场的措施。
6.证券期货经营机构工作人员违反《规定》，事后及时向中国证监会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。
7.证券评级业务评级对象：
①中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
②在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
③上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司
④中国证监会规定的其他评级对象
8.资信评级业务原则：一致性原则
真题练习
A．1
B．2
C．3
D．4
考 点：建立健全客户管理与客户服务制度；
正确答案：C
文字解析：证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。故本题选C选项。
A．5
B．10
C．15
D．20
考 点：公募基金；
正确答案：C
文字解析：封闭式基金的存续期通常在5年以上，目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。故本题选C选项。
A．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C．期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D．期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
考 点：期货公司；
正确答案：C
文字解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。故本题选C选项。
A．10万元以上50万元以下
B．20万元以上50万元以下
C．30万元以上100万元以下
D．10万元以上100万元以下
考 点：证券公司相关法律责任；
正确答案：B
文字解析：根据《证券公司监督管理条例》第85条的规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。故本题选B选项。
A．由国务院指定并颁布的行政法规
B．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C．由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
考 点：证券市场法律法规体系的主要层级；
正确答案：B
文字解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层级：（1）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。（2）由国务院制定并颁布的行政法规。（3）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（4）由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层级的法律效力依次降低。故本题选B选项。打卡领周测密卷
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