2019.07.31
备考资料 · 来自于PC
2750
距离8.31-9.1证券从业考试仅剩
当你的才华还撑不起你的野心的时候
你就应该静下心来学习
今天你努力复习了吗？
核心考点
1.根据委托数量，可分为整数委托和零数委托。买整卖零根据委托价格限制，有市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托；根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无限期委托、开市委托、收市委托。
2. 委托受理的内容（组合）：应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。
3.委托受理的步骤：
①验证与审单
②查验资金及证券
4.申报原则：时间优先、客户优先
5.未成交前，委托人有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。
6. 竞价原则：价格优先、时间优先
7. 竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。
8. 涨跌幅限制规定：沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，其中 ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%
9.首个交易日无价格涨跌幅限制：
1）上海证券交易所规定：首次公开发行上市的股票；增发上市的股票；暂停上市后恢复上市的股票；退市后重新上市的股票
2）深圳证券交易所规定：股票上市首日不实行价格涨跌幅限制：首次公开发行股票上市的；暂停上市后恢复上市的；
10. 竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。
11. 证券交易的费用：佣金、过户费、印花税。A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。
12.过户费——这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
（1）上海证券交易所：A 股的过户费为成交面额的 1‰，起点为 1 元对于 B 股的结算费为成交金额的 0.5‰。
（2）深圳证券交易所：过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。对于 B 股的结算登记费为成交金额的0.5‰，但最高不超过 500 港元。基金交易目前不收过户费。
13. 
2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按成交金额的 1‰税率征收，对受让方不再征收。
真题练习
A．发债主体不同
B．股权稀释效应不同
C．交割方式不同
D．发行方式不同
考 点：可转换公司债券；
正确答案：D
文字解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：（1）发债主体和偿债主体不同；（2）适用的法规不同；（3）发行目的不同；（4）所换股份的来源不同；（5）股权稀释效应不同；（6）交割方式不同；（7）条款设置不同。故本题选D选项。
A．行政分配；公开招标
B．承购包销；公开招标
C．公开招标；通过商业银行
D．承购包销；行政分配
考 点：我国国债的发行方式；
正确答案：B
文字解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。故本题选B选项。
A．6
B．7
C．8
D．9
考 点：国务院证券监督管理机构；
正确答案：A
文字解析：国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查。故本题选A选项。
A．分级结算制度
B．结算参与人制度
C．货银对付的交收制度
D．净额结算制度
考 点：金融期货的主要交易制度；
正确答案：A
文字解析：在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。故本题选A选项。
A．若预期某种标的资产的未来价格会下跌，应该购买其看涨期权
B．若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权
C．看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益
D．看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同
考 点：金融期权的主要种类；
正确答案：C
文字解析：按照对价格的预期，金融期权可分为看涨期权和看跌期权。所以选项D说法有误；当人们预期某种标的资产的未来价格上涨时购买的期权，叫做看涨期权。所以选项A说法有误；若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择放弃执行该看涨期权，所以选项B说法有误。故本题选C选项。
核心考点
1.经纪业务概念：接受客户委托，按客户要求，买卖证券的业务，在经纪业务中证券公司不垫付资金，不赚差价，只收一定比例的佣金
2.经纪业务分类：柜台代理买卖，证券交易所代理买卖。
3.经纪业务要素：委托人（投资者）、证券经纪商（证券公司）证券交易所（在交易所交易）证券交易对象（股票、债券等有价证券）
4.经纪业务的特点：业务对象的广泛性和价格变动性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。
5.我国证券经纪业务佣金收费标准: A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度（不得高于证券交易金额的3‰，不得低于代收的交易监管费和交易所手续费等）
①A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元，按 5 元收取。
②B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元，按 1 美元或 5 港元。
6.经纪业务的主要风险：合规风险、管理风险、技术风险。
7.沪港通深港通
名称 | 沪港通 | 深港通 |
开通时间 | 2014 年 4 月 10 日 | 2016 年 12 月 5 日 |
内容 | 沪股通、港股通 | 深股通、港股通 |
标的范围 | ①上证 180 指数成分股； ②上证 380 指数成分股； ③A+H 股上市公司的证券交易所上市A 股 | ①深股通的股票范围：市值 60 亿元人民币 及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的 A+H 股公司股票。 ②港股通的股票范围：恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值 50 亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联交所上市的 A+H 股公司股票 |
8.营业部负责人管理：
①对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。
②应当每 3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10 个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。
口诀：营业部负责人压力大，每年考核还留痕。3 年强制离次岗，离岗不少 10个工作日。
9.证券营业部负责人离任，证券公司应当进行审计：
①离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报送当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员（营业部负责人违规的，2年不得再转任）
②证券公司应当在审计结束后 3 个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案（审计查完３月内券商需备案）
10.投资咨询：指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员，为证券、期货投资者或客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动（特点：提供投资建议，直接或间接的收取服务费）
真题练习
A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
考 点：证券公司不得担任上市公司财务顾问、独立财务顾问的情形；
正确答案：D
文字解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的．不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。故本题选D选项。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．融资专用资金账户
考 点：融资融券业务的管理；
正确答案：A
文字解析：A选项正确：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。B选项错误：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。C选项错误：信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。D选项错误：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。故本题选A选项。
A．由全体监事过半数选举产生
B．由全体监事1／3以上人数选举产生
C．由全体监事2／3以上人数选举产生
D．由股东大会任命
考 点：有限责任公司的组织机构；
正确答案：A
文字解析：根据《公司法》第五十一条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。故本题选A选项。
A．2
B．3
C．5
D．10
考 点：中国证券业协会诚信管理的规定；
正确答案：C
文字解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条的规定，查询记录自该记录生成之日起保存5年。故本题选C选项。
A．处以五年到十年有期徒刑
B．处无期徒刑
C．处五年以下有期徒刑或者拘役
D．处以8年的有期徒刑
考 点：操纵证券、期货市场犯罪；
正确答案：C
文字解析：《刑法》第一百八十二条规定，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。故本题选C选项。
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