2019.08.06
备考资料 · 来自于PC
2404
距离8.31-9.1证券从业考试仅剩
当你的才华还撑不起你的野心的时候
你就应该静下心来学习
今天你努力复习了吗？
核心考点
1.外国债券——ABB
债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。
2.在美国发行的外国债券称为“扬基债券”
日本—“武士债券”
英国——“猛犬债券”。
在我国发行的人民币债券称为“熊猫债券”
3.欧洲债券——ABC
龙债券是以在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家或地区货币标价发行的债券。
4.欧洲债券和外国债券的差异
5.我国国际债券的发行概况，有以下几种：
1）政府债券
2）金融债券
3）可转换公司债券
6.我国国债的发行方式：
竞争性招标方式和承购包销方式
小口诀：记账竞争凭储包
竞争招标：价格（高到低排列），利率（低到高排列）
对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式公开招标方式：
7.影响国债销售价格的因素主要有：总结：跟成本成正比，跟其他成反比
(1)市场利率。
(2)承销商承销国债的中标成本。
(3)流通市场中可比国债的收益率水平。
(4)国债承销的手续费收入。
(5) 承销商所期望的资金回收速度。
(6)其他国债分销过程中的成本。
8.凭证式国债：财政部一般委托中国人民银行分配承销数额，采取“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式。
9.储蓄式国债：单一个人国债账户购买单期储蓄国债（电子式）最高限额为500万元。
10.政策性银行作为发行体，天然具备发行金融债券的条件，只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，并经中国人民银行核准后便可发行。
真题练习
A．上证成分股指数简称“上证180指数”
B．上证成分股指数的样本股共有180只股票
C．上证综合指数以1990年12月12日为基期
D．上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性
考 点：我国主要的股票价格指数；
正确答案：C
文字解析：上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。故C选项错误，本题选C选项。
A．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
B．不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
C．应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
D．不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
考 点：基金管理人；
正确答案：C
文字解析：C选项错误，应改为：基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历。基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。故本题选C选项。
A．集中投资
B．理性投资
C．量化投资
D．感性投资
考 点：机构投资者概述；
正确答案：B
文字解析：机构投资者通常具有集中性，专业性的特点，比较注重理性投资和长期投资。故本题选B选项。
A．现场监管和事前监管
B．现场监管和非现场监管
C．事前监管和事后监管
D．事前监管和事中监管
考 点：国务院证券监督管理机构；
正确答案：B
文字解析：证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。故本题选B选项。
A．中国证监会成立于1993年
B．中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局
C．中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局
D．中国证监会为国务院直属正部级事业单位
考 点：国务院证券监督管理机构；
正确答案：D
文字解析：中国证监会成立于1992年10月，为国务院直属正部级事业单位。故A项错误，D项正确。依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。故B、C项错误。故本题选D选项。
核心考点
1.证券公司开展资产管理业务对投资主办人的要求：
①证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 5 人
②投资主办人须具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
③具备良好的诚信纪录和职业操守
④通过中国证券业协会的注册登记
口诀：3 年 5 人有诚信，通过注册和登记
2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100 万元。
3.办理集合资产管理业务接受的资产形式，只能采用货币资金的形式
4.集合计划应当符合的条件：
①募集资金规模在 50 亿元人民币以下
②单个客户参与金额不低于 100 万元人民币
② 客户人数在 200 人以下
5.集合计划成立应当具备的条件：
①推广过程符合相关规定
②募集资金不低于 3000 万元人民币
③客户不少于 2 人
④符合集合资产管理合同及计划说明书的约定
口诀：集合计划需成立：资金不低 3 千万，客户不少 2 个人
6.定向资产管理计划存续期较短，证券公司禁止以自有资金参与本公司定向计划
7.证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过总份额的20%。自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5日告知客户和资产托管机构
真题练习
A．不少于3年
B．不少于2年
C．3年
D．2年
考 点：有限责任公司的组织机构；
正确答案：C
文字解析：根据《公司法》第五十二条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。故本题选C选项。
A．董事长
B．执行董事
C．经理
D．监事
考 点：公司设立登记的要求；
正确答案：D
文字解析：根据《公司法》第十三条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。故本题选D选项。
A．向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
考 点：资产管理业务禁止行为的规定；
正确答案：C
文字解析：证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：（1）向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；（2）接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；（3）使用客户资产进行不必要的证券交易；（4）在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；（5）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。故本题选C选项。
A．保密性
B．权威性
C．广泛性
D．客观性
考 点：证券经纪业务的特点；
正确答案：B
文字解析：在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。故本题选B选项。
A．公司专门负责结算托管的部门
B．证券交易所
C．证监会
D．中国证券登记结算有限责任公司
考 点：证券公司自营业务的一般规定；
正确答案：A
文字解析：证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。故本题选A选项。
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