2019.08.09
备考资料 · 来自于PC
2626
距离8.31-9.1证券从业考试仅剩
当你的才华还撑不起你的野心的时候
你就应该静下心来学习
今天你努力复习了吗？
核心考点
1. 美国—共同基金，英国和我国香港地区—单位信托基金欧洲—“集合投资基金”或“集合投资计划”日本和我国台湾—证券投资信托基金
2.中国境内第一家较为规范的投资基金——淄博乡镇投资基金（简称“淄博基金”）正式设立。 两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
3.证券投资基金的特征：
集合理财、专业管理（把钱凑一起，找人去管理） 组合投资、分散风险利益共享、风险共担（绑在一根绳上的蚂蚱）严格监管、信息透明（你我都能看，管理点个赞） 独立托管、保障安全 （有人负责管，有人负责赚）
4.基金与股票、债券的区别
5.按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金。
6．契约型基金与公司型基金的区别
(1)资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
(2)投资者的地位不同。契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人；公司型基金的投资者成为该公
司的股东
(3)基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金；公司型基金依据基金公司章程营运基金。
7.按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金
8．封闭式基金与开放式基金的主要区别
9.按基金的投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等
10.债券基金是一种以债券为（80%）主要投资对象的证券投资基金。债券基金的收益会受市场利率的影响（反比）
11.股票基金是指以上市股票（80%）为主要投资对象的证券投资基金。
12.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金
13.按基金的资产配置划分，可分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等
14.按基金的投资理念划分，可分为主动型基金和被动型基
金。
15.按基金的募集方式划分，可分为公募基金和私募基金。
16．ETF——交易所交易的开放式指数基金特点小口诀：被动实物一二级实物申购赎回机制是最大的特点
真题练习
A．3
B．6
C．9
D．12
考 点：证券市场投资者的结构及演化；
正确答案：D
文字解析：战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。故本题选D选项。
A．看涨期权和看跌期权
B．欧式期权、美式期权、修正的美式期权
C．股权类期权、利率期权、货币期权
D．金融期货合约期权、互换期权
考 点：金融期权的主要种类；
正确答案：A
文字解析：根据不同的分类标准，可以将金融期权划分为很多类别。A项是按照选择权的性质划分。B项是按照合约所规定的履约时间的不同划分。C、D项是按照金融期权基础资产性质的不同划分。故本题选A选项。
A．行为主体知悉公司内幕信息
B．从事有价证券的交易
C．泄露内幕信息
D．将有价证券所有权据为已有
考 点：国务院证券监督管理机构；
正确答案：D
文字解析：内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。故本题选D选项。
A．所有权
B．产权
C．债权债务
D．委托
考 点：债券与股票的异同点；
正确答案：C
文字解析：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。故本题选C选项。
A．前瞻性
B．低风险
C．监管要求严格
D．明显的高技术产业导向
考 点：主板、 中小板、 创业板；
正确答案：B
文字解析：创业板市场又被称为“二板市场”，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。故本题选B选项。
核心考点
1.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 6 个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算
2.股票质押回购：是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。（其实就是质押贷款）
3.约定式购回证券交易：是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关权益返还给客户的交易。（想借钱先把东西卖出去，后面有钱了再买回来，所有权发生了转移）
4.质押式报价回购：是指证券公司将符合规定的自有资产作为质押券，以根据标准券折算率计算出的标准券总额为融资额度，向在该证券公司指定交易的客户以证券公司报价客户接受报价的方式融入资金，客户于回购到期时收回融出资金并获得相应收益的交易（证券公司管客户借钱，证券公司将自有资产以一定的折算率计算出融资额度管自己的客户借钱）
5.直接投资业务又称券商直投业务：券商直投业务是指对非公开发行公司的股权进行投资，投资收益通过以后企业的上市或购并时出售股权兑现（用自己的钱或者是是设立的投资基金，投资一些未上市的公司）
6.证券公司中间介绍业务的范围：
①协助办理开户手续
②提供期货行情信息、交易设施
② 中国证监会规定的其他服务
真题练习
A．5000元
B．5万元
C．50万元
D．500万元
考 点：违反证券机构管理、人员管理相关规定及证券机构的法律责任；
正确答案：B
文字解析：根据《证券法》第二百一十条的规定：证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故本题选B选项。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
考 点：证券公司自营业务的一般规定；
正确答案：D
文字解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。故本题选D选项。
A．处以10万元的罚款
B．处以50万元的罚款
C．处以100万元的罚款
D．处以150万元的罚款
考 点：违规披露、不披露重要信息犯罪；
正确答案：B
文字解析：根据《证券法》第一百九十三条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。故本题选B选项。
A．3
B．7
C．15
D．30
考 点：转融通业务；
正确答案：B
文字解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十三条的规定：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。故本题选B选项。
A．商业银行
B．证券交易所
C．期货经纪公司
D．证监会
考 点：背信运用受托财产犯罪；
正确答案：D
文字解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。故本题选D选项。
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