2019.08.12
备考资料 · 来自于PC
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距离8.31-9.1证券从业考试仅剩
当你的才华还撑不起你的野心的时候
你就应该静下心来学习
今天你努力复习了吗？
核心考点
1．LOF—上市开放式基金，可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
2.80%以上的基金资产投资其他基金份额的，为基金中基金 。
3.伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共享一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。
4.基金投资管理的流程包括:
（1）研究部门提供研究报 告。
（2）投资决策委员会决定基金总体投资计划。
（3） 基金经理拟订投资组合具体方案。
（4）交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。
5.基金投资的风险包括外部风险与内部风险
6.基金市场参与主体：基金当事人，基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织。
7.基金当事人：基金份额持有人（中心），基金管理人（核心）与基金托管人。
8.基金销售服务机构：基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾向机构、基金评价机构、律师事务所、会计师事务所、信息技术系统服务机构等。
9.基金监管机构：中国证监会、基金行业自律组织和证券交易所。
10.基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步聚。
11.申请募集基金应提交的主要文件:募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案，法律意见书等。
小口诀：1 申请 3 草案外加一个法律意见书
12.国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内作出注册或者不予注册的决定
13.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。
14.开放式基金的认购，投资者于T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
15.开放式基金的认购采取金额认购的方式。
16.认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。
17.申购赎回原则—“金额申购、份额赎回”原则。
真题练习
A．Ⅰ.Ⅱ
B．Ⅱ.Ⅲ
C．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
考 点：债券的基本内容；
正确答案：C
文字解析：通常，债券票面上有四个基本要素：（1）债券的票面价值；（2）债券的到期期限；（3）债券的票面利率；（4）债券发行者名称。故本题选C选项。
A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B．Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
C．Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
D．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
考 点：证券交易所的组织形式；
正确答案：A
文字解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括：（1）对证券交易活动进行管理；（2）对会员进行管理；（3）对上市公司进行管理。故本题选A选项。
A．Ⅰ. Ⅱ
B．Ⅱ .Ⅲ
C．Ⅱ .Ⅳ
D．Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
考 点：建国以来我国金融市场的演变历史；
正确答案：C
文字解析：中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所，注册资本为5亿元人民币。因此本题选择C选项。
A．Ⅰ.Ⅱ
B．Ⅱ.Ⅲ
C．Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ
D．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
考 点：金融危机；
正确答案：D
文字解析：为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应：（1）完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡；（2）加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度；（3）加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力；（4）更加注重健全金融体系，推行金融改革。故本题选D选项。
A．Ⅰ.Ⅱ
B．Ⅱ.Ⅲ
C．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
考 点：机构投资者概述；
正确答案：D
文字解析：证券投资人是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。故本题选D选项。
核心考点
1.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
2.另类投资，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。
3.私募合格投资者：具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元，且符合
①净资产不低于 1000 万元的单位
②金融资产不低于 300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于 50 万元的个人。
4.基金托管人职责：
①为所托管的不同基金财产分别设置资金账户，证券账户等投资交易必须的相关账户，确保基金财产的独立与完整
②建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸、证券账目、资产净值等数据
③对基金财产投资信息和相关资料负有保密义务。
5.期权的买方在支付权利金后，有按照特定价格（行权价格）执行和不执行的权利而非义务。期权的卖方在收到权利金后，无论市场情况如何不利，一旦买方提出执行，则负有履行期权合约规定的义务而无权利。
6.权利金：买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。
7.保证金：期权的保证金是要求卖方进行履约保证所缴纳的。
真题练习
A．情节严重的，对单位判处罚金
B．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑
C．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金
D．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处15年有期徒刑
考 点：背信运用受托财产犯罪；
正确答案：D
文字解析：D选项说法错误：情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，只能处以3-10年有期徒刑并处相应罚金，即判处15年错误。根据《刑法》第一百八十五条的规定：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。故本题选D选项。
A．5万元以上10万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．5万元以上15万元以下
D．5万元以上20万元以下
考 点：违反证券机构管理、人员管理相关规定及证券机构的法律责任；
正确答案：B
文字解析：根据《证券法》第二百一十二条的规定：证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。故本题选B选项。
A．10
B．20
C．30
D．40
考 点：合格境外机构投资者境内证券投资的相关规定；
正确答案：B
文字解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第八条规定，中国证监会自收到完整的申请文件之日起二十个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。故本题选B选项。
A．公司向其他企业投资，依据公司章程的规定，由监事会决定
B．公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
C．除法律另有规定外，公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人
D．公司可以向其他企业投资
考 点：公司对外投资和担保的规定；
正确答案：A
文字解析：A选项说法错误：公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。B选项说法正确：公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。C选项说法正确：除法律另有规定外，公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人。D选项说法正确：公司可以向其他企业投资，并且是要符合公司章程的相关规定，不能投资于有债务连带的企业。故本题选A选项。
A．5亿
B．2亿
C．1亿
D．5000万
考 点：证券公司经营范围的规定；
正确答案：C
文字解析：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。故本题选C选项。
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