2019.08.14
备考资料 · 来自于PC
2714
距离8.31-9.1证券从业考试仅剩
当你的才华还撑不起你的野心的时候
你就应该静下心来学习
今天你努力复习了吗？
核心考点
1. 金融衍生工具的特征：
①跨期性
②杠杆性
③联动性
④不确定性或高风险性
小口诀：未来不确定，杠杆带联动
2. 按产品形态分类，分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
3.金融衍生工具自身交易的方法和特点，分为金融远期合约，金融明货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
4.金融衍生工具基础工具分类，可以分为股权类产品的衍生工具，货币衍生工具，利率衍生工具，信用衍生工具以及其他衍生 工具。
5.用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等。
6.金融衍生工具按交易场所，分为交易所交易的衍生工具场外交易市场交易的衍生工具。
7.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
8.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
9.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一 重要原因
10.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
11.金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
12.金融远期合约主要包括：股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议、远期汇率协议
13.金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。
14.最早产生的期货——货币期货也就是外汇期货
15.利率期货，包括：债券期货和主要参考利率期货。
16.股权类期货，包括：单只股票的期货、股票组合的期货、股票价格指数期货
17.金融期货的主要交易制度：集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、保证金制度、结算所和无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则、强行平仓制度、强制减仓制度。
真题练习
A．Ⅲ. Ⅳ
B．Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
C．Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
D．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
考 点：金融期货的定义与特征；
正确答案：D
文字解析：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别：（1）交易场所和交易组织形式不同；（2）交易的监管程度不同；（3）金融期货交易是标准化交易；（4）交易内容的确定方式不同；（5）保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。故本题选D选项。
A．Ⅲ. Ⅳ
B．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C．Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
D．Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
考 点：非证券金融市场的分类；
正确答案：D
文字解析：信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。故本题选D选项。
A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B．Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
C．Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D．Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考 点：证券投资者保护基金概述；
正确答案：D
文字解析：证券投资者保护基金的来源： （1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；（2）发行股票时，申购冻结资金的利息收入 ；（3）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 ；（4）国内外机构、组织及个人的捐赠。故本题选D选项。
A．Ⅰ.Ⅱ
B．Ⅱ.Ⅲ
C．Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
D．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
考 点：政府债券概述；
正确答案：B
文字解析：按照计息方式的不同，附息债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券。固定利率债券是在债券存续期内票面利率不变的债券。浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。故本题选B选项。
A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
C．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D．Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
考 点：金融市场的概念；
正确答案：B
文字解析：证券市场的形成得益于社会化大生产、商品经济的发展、股份制的发展和信用制度的发展。故本题选B选项。
核心考点
1.欺诈发行股票、债券犯罪四要件：
①客体要件：复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益（复杂客体是指一个犯罪行为同时侵犯了两种或两种以上的具体的社会关系）
②客观要件：既隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，且已发行了股票和公司、企业债券；欺诈行为必须达到一定的严重程度
③主体要件：主要是单位；自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体
④主观要件：故意构成，过失不构成本罪。
2.欺诈发行股票、债券犯罪的：
①处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%
以下罚金
②单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
3.违规披露、不披露重要信息犯罪四要件：
①客体要件：本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益
②客观要件：表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为
③主体要件：特殊主体，依法负有信息披露义务的公司、企业（特殊主体：是指具有一般犯罪主体所要求的成立条件外，还必须具有某些犯罪所要求的特定身份。）
④主观要件：故意构成，过失不构成本罪
4.立案追诉标准
①发行数额在 500 万元以上的；
②伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；
③利用募集的资金进行违法活动的；
④转移或者隐瞒所募集资金的；
⑤.其他后果严重或者有其他严重情节的情形
5.违规披露、不披露重要信息犯罪：
主体：特殊主体，依法负有信息披露义务的公司、企业。主观：故意构成，过失不构成本罪
客体：本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益
客观：表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。
真题练习
A．Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
B．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C．Ⅰ.Ⅳ
D．Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
考 点：股份有限公司的设立；
正确答案：D
文字解析：Ⅰ选项说法错误：股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。Ⅱ选项说法错误：在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。Ⅳ选项说法错误：根据《公司法》第八十条的规定：股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。故本题选D选项。
A．Ⅰ.Ⅱ
B．Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
C．Ⅲ .Ⅳ
D．Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
考 点：资产管理业务违反有关规定的法律责任；
正确答案：B
文字解析：根据《证券法》第二百二十条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故本题选B选项。
A．Ⅰ.Ⅱ
B．Ⅰ .Ⅳ
C．Ⅱ .Ⅳ
D．Ⅲ . Ⅳ
考 点：有限责任公司的组织机构；
正确答案：A
文字解析：根据《公司法》第四十四条的规定：2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。故本题选A选项。
A．Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
B．Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
C．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
考 点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的职责；
正确答案：D
A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B．Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
C．Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
D．Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
考 点：融资融券业务的管理；
正确答案：A
文字解析：Ⅳ选项错误：融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故本题选A选项。
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