【真题回顾】七月证券从业基础知识部分真题

每次考试

我们都是与题“斗志斗勇”

取证之路，从“题”开始

真题汇编，考场再现

对啊金融帮APP【真题回顾】栏目

带你剖析每个真题背后深层次的考点

 七月证券从业基础部分真题 

1. 投资者把表明自己的意向，但是不能直接点击确认成交的是（  ）。

A小额报价

B对话报价

C双向报价

D公开报价

【答案】D

2. 银行债券的主要投资者是（  ）。

A地方政府

B证券公司

C商业银行

D保险公司

【答案】C

3. 根据(    )规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

A.《公司法》

B.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》

C.《证券法》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】B

4. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(     )。

A.金融期货

B.金融互换

C.金融远期合约

D.金融期权

【答案】B

5. 银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额(    )万元。

A.10

B.1000

C.100

D.50

【答案】C

6. 不属于债券买卖交易报价方式的是(    )。

A.双边报价

B.大额报价

C.公开报价

D.对话报价

【答案】B

7. 中央银行是代表一国政府(    )的重要机构。

Ⅰ.发行法偿货币

Ⅱ.制定和执行货币政策

Ⅲ.创造利润

IV.实施金融监管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8.与国内债券相比，国际债券具有(    )特点。

Ⅰ.存在信用风险

Ⅱ.存在汇率风险

Ⅲ.发行规模大

IV.资金来源广

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

9.证券公司将自有资金投资于（　　），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

【答案】C

10.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.6元报价有1000股，15.50元报价有800股，15.35元报价有100股，即时揭示的买入申报价格的数量分别为：15.25元报价有500股，15.20元报价有1000股，15.15元报价有800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50，数量为600股，该笔委托的成交情况是（ ）。

A. 15.35元成交500股，15.50元成交100股

B.15.35元成交200股，15.50元成交400股

C. 15.35元成交300股，15.50元成交100股

D. 15.35元成交100股，15.50元成交500股

【答案】D

11.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（  ）收入暂不征收企业所得税。

Ⅰ.买卖股票差价收入 

Ⅱ.买卖债券差价收入

Ⅲ.股权股息、红利收入

IV.债券利息收入

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

12.无限售条件股份包括(     )。

Ⅰ.境内上市外资股

Ⅱ.国家持股

Ⅲ.境外上市外资股

Ⅳ.国有法人持股

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13.下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是(    )。

Ⅰ. 期货购买者

Ⅱ. 期权出售者

Ⅲ. 期权购买者

IV. 期货出售者

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14.按照风险因素划分，金融风险不包括（  ）。

A.经济风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险

【答案】A

15. (   )制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

A.ETF

B.LOF

C.QDII

D.QFIl

【答案】D

16. (    )不属于纯粹风险。

A.地震

B.洪水

C.交通事故

D.宏观调控

【答案】D

17.交易所市场(   )。

Ⅰ.交易所是有组织的市场

Ⅱ.所有的交易所都是公司制

Ⅲ.投资者可以直接进行场内交易

Ⅳ.交易所可以决定证券的价格

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

18.长期国债是指偿还期限在（  ）的国债。

A. 5年以上

B. 10-15年

C. 10年以上

D. 15年以上

【答案】C

19.中国证券业协会履行的三大职能不包括（   ）。

A.自律

B.服务

C. 传导

D. 引导

【答案】D

20.证券交易应该遵循哪些原则（  ）。

Ⅰ.自主

Ⅱ.公正

Ⅲ.公平

Ⅳ.公开

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

21. 社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金成为 （   ）。

A.社会保险基金

B.社会公益基金

C.社会福利基金

D.社会保障基金

【答案】A

22.下列属于开放式基金是下（  ）。

l. ETF

Ⅱ. LOF

Ⅲ. QDII

IV. RQFII

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

23.一般来说，货币的时间价值的计算方式有（  ）。

Ⅰ.现值

Ⅱ.单利

Ⅲ.复利

Ⅳ.终值

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

24.在我国，基金的信息披露具有（  ）。

A.非强制性

B.主动性

C.强制性

D.部分强制性

【答案】C

25.中小非金融企业集合票据的发行主体为（  ）。

A.2个（含）以上，30个（含）以下法人

B. 2个（含）以上，20个（含）以下法人

C. 2个（含）以上，6个（含）以下法人

D. 2个（含）以上，10个（含）以下法人

【答案】D

26.股票应载明的事项包含（  ）。

Ⅰ.公司名称

Ⅱ.公司成立时间

Ⅲ.股票种类

Ⅳ.票面金额

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

27.下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是（ ）。

A.短期债券信用评级可用“+"、“-”符号对信用等级微调

B.短期债券信用评级划分为四等六级

C.中长期债券信用评级划分为三六九等

D.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信 D)用等级微调

【答案】A

28.以下不属于机构投资者的是(    )。

A.基金公司

B.全国社会保障基金

C.证券公司

D.合格投资者

【答案】D

29.债券按照其券面形态可分为（　　）。

Ⅰ.凭证式债券

Ⅱ.记账式债券

Ⅲ.附息债券

Ⅳ.实物债券

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

30.关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ.看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的

Ⅱ.看涨期权买方的潜在盈利是有限的，有潜在亏损是无限的

Ⅲ.看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的

Ⅳ.看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

31. 金融衍生工具依照基础工具可以划分为（　 ）。

Ⅰ.股权类产品的衍生工具

Ⅱ.货币衍生工具

Ⅲ.利率衍生工具

Ⅳ. 信用衍生工具

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

32.金融衍生工具依照基础工具可以划分为（　　）。

Ⅰ.股权类产品的衍生工具

Ⅱ.货币衍生工具

Ⅲ.利率衍生工具

Ⅳ. 信用衍生工具

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

33.境外主要股票市场的股票价格指数包括（  ）。

Ⅰ. 道·琼斯工业股价平均数

Ⅱ. 标准普尔500指数

Ⅲ. 纳斯达克指数

Ⅳ. 恒生指数

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

34.下列各项中，不属于委托指令基本内容的是（ ）。

A. 委托方式

B. 证券账号

C. 委托价格

D. 买卖方向

【答案】A

35.金融期货的主要功能包括(   )。

Ⅰ.套期保值功能

Ⅱ.价格发现功能

Ⅲ.投资功能

Ⅳ.套利功能

A.I、II、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

36.技术分析法是仅从证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，市场行为最基本的表现形式包括(    )。

I.市场价格

Ⅱ.成交量

Ⅲ.价和量的变化

Ⅳ.市盈率

A.I、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

【答案】B

37. 一般来说，权证的标的物可以是（  ）。

Ⅰ.外币

Ⅱ.指数

Ⅲ.债券

Ⅳ.单一股票或一篮子股票

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

38.下列关于债券风险结构和期限结构的说法，错误的是(    )。

A.信用利差是用来表示不同信用等级债券之间的收益率差

B.债券期限与收益率的关系被称为利率的期限结构

C.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券反映在收益率上的区别被称为利率的风险结构

D.经济萧条时期低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小

【答案】D

39.下列说法中，错误的是（）。

A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所 或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易

所上市股票

B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易 服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交 易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】D

40. 当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（ ）。 
Ⅰ.企业的市场价值小于重置成本 
Ⅱ.企业的市场价值大于重置成本 
Ⅲ.此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票 
Ⅳ.此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B