【必背考点】证券法（第一章第四节）

一、股票交易暂停和终止的情形

二、债券交易暂停和终止的情形

一、中期报告——每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内

二、年度报告——每一会计年度结束之日起 4 个月内

三、临时报告——发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；

（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

注：定期报告的相关规则

1.编制——董事会

2.签署书面确认意见——董事、高级管理人员

3.审核并签署书面审核意见——监事会

4.真实、准确、完整的保证——董事、监事、高级管理人员

一、要约收购

（一）必须通过证券交易所

（二）单独或与他人通过协议、其他安排共同持有该公司已发行股份30%以上，需继续收购

（三）收购期限在30 到 60 日

（四）承诺期收购人不得撤销收购要约

二、协议收购

（一）通过其他交易场所

（二）以协议方式进行股份转让

（三）达成协议后 3 日内，收购人向证监会和交易所书面报告并公告

（四）公告前不得履行收购协议

一、设立和解散，由国务院决定。

二、证券交易所的组织架构

1.会员大会 

2.理事会

3.总经理：（1）人数：1人（2）任免：证监会（3）不得担任负责人

情形：各类原因被重要金融机构、机关解除职务之日起未逾5 年

三、风险基金来源：1.交易费用和会员费 2.席位费中提取一定比例的金额。风险基金由证券交易所理事会管理。

一、证券登记结算机构的定义

证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人，设立须经国务院证券监督管理机构批准。

二、设立证券登记结算机构的条件

（一）自有资金不少于人民币2 亿元；

（二）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；

（三）主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；

（四）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

注：证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样。

三、证券登记结算机构的职能

（一）证券账户、结算账户的设立；

（二）证券的存管和过户；

（三）证券持有人名册登记；

（四）证券交易所上市证券交易的清算和交收；

（五）受发行人的委托派发证券权益；

（六）办理与上述业务有关的查询；

（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

四、证券登记结算机构的业务规则

（一）采取全国集中统一的运营方式

（二）妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料不少于 20 年

（三）以投资者本人的名义为投资者开立证券账户

（四）提供净额结算服务时，要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保