【必背考点】证券公司监督管理条例（第一章第七节）

一、有符合法律、行政法规规定的公司章程

二、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3 年无重大违法违规记录，净资产不低

于人民币2 亿元

三、有符合本法规定的注册资本

四、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格五、有完善的风险管理与内部控制制度

六、有合格的经营场所和业务设施

七、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

一、出资方式（需要验资）

1、货币2、经营必需的非货币财产——不得超过 30%

有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：

一、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年

二、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

三、不能清偿到期债务

（一）高级管理人员——取得中国证监会核准的任职资格

1.总经理、副总经理 2.财务负责人 3.合规负责人 4.董事会秘书

一、章程重要条款的内容

（一）证券公司的名称、住所

（二）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

（三）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序

（四）证券公司的解散事由与清算办法

（五）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项

二、章程重要条款变更的审批程序

（一）经国务院证券监督管理机构批准

（二）受理之日起45 个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定

（三）凭批文办理设立、变更、注销登记

一、经国务院证券监督管理机构批准

二、合并、分立的申请，受理之日起3 个月内批准或者不予批准

三、停业、解散、破产的申请，受理之日起30 个工作日批准或者不予批准

一、证券公司组织机构

（一）独立董事

（二）薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会（从事经纪、资产管理业务、融资融券业务、承销与保荐业务两种业务以上设立）

（三）董事会秘书

（四）行使证券公司经营管理职权的机构

（五）合规负责人

证券公司解聘合规负责人，自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

二、任职资格与离任审计

（一）法定代表人或者高级管理人员离任的，应当对其进行审计，并自其离任之日起2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

（二）审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。

一、证券公司客户资产的管理

（一）客户交易结算资金的管理

1.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行

2.客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

3.指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行保险业监督管理机构确定并公告。

二、证券公司客户资产不得动用的例外情形

（一）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

（二）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

（三）法律规定的其他情形。

 一、信息、材料的报送

（一）定期报送

1.年度、月度报告的内容

（1）月度报告：月度结束之日起 7 个工作日

（2）年度报告（需审计）：会计年度结束之日起4 个月