【必背考点】证券公司风险管理（第二章第二节）

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证券公司四大主要业务：证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务

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一、全员

（一）董事会

（二）经理层

（三）全体员工

二、全部风险

（一）流动性风险

（二）市场风险

（三）信用风险

（四）操作风险

（五）声誉风险

三、全部活动

（一）准确识别

（二）审慎评估

（三）动态监控

（四）及时应对

一、董事会

承担全面风险管理的最终责任

二、监事会

承担全面风险管理的监督责任

三、经理层

承担全面风险管理的主要责任

四、风险管理部门

履行风险管理职责，在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作

五、各业务部门、分支机构和子公司

承担风险管理的直接责任

六、员工

对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任

证券公司对子公司风险管理工作实行垂直管理，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

一、全面性原则

二、审慎性原则

三、预见性原则

一、董事会

承担流动性风险管理的最终责任

二、经理层

（一）确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工

（二）确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作

（三）确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施

（四）建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险识别、计量、监测和控制

证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。