【必背考点】证券公司其它业务（第三章第九节）

一、证券公司代销金融产品的相关规定

（一）金融产品销售中的宣传推介

1.公募基金

（1）公募基金宣传推介材料向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。

（2）基金销售机构制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范

2.私募类金融产品

（1）私募类金融产品宣传推介材料由私募基金管理人制作并使用，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料

（2）私募类金融产品募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息

（3）推荐销售步骤

A 、风险提示

B 、合格投资者确认

C 、冷静期：24 小时

D 、回访：销售推介业务以外的人员回访

3.信息披露义务

证券公司在代销活动中切实履行信息披露义务，并针对具有较高风险的产品进行特别说明

一、业务范围

（一）证券公司中间介绍业务的业务范围

1.协助办理开户手续

2.提供期货行情信息、交易设施

3.中国证监会规定的其他服务

（二）不得有的行为

1.代理客户进行期货交易、结算或者交割

2.代期货公司、客户收付期货保证金

3.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

一、限定委托中间介绍业务的期货公司

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

二、建立并执行相关制度

发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

三、隔离

（一）证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

（二）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

四、信息公开（经营场所显著位置或者其网站）

（一）受托从事的介绍业务范围

（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

（四）客户开户和交易流程、出入金流程

（五）交易结算结果查询方式五、资料保存

证券公司保存介绍业务相关文件资料的期限不得少于5 年。

一、概念

证券公司设立另类投资子公司按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。

二、另类子公司的业务范围

（一）只能以自有资金进行投资

（二）投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等

（三）以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责

（四）不得从事投资业务之外的业务

一、审慎设立另类子公司

（一）突出主业

（二）充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力

（三）另类子公司不得再下设任何机构

二、另类投资业务的基本原则

（一）稳健经营、诚实守信、勤勉尽责

（二）坚持专业化投资

三、建立完善有效的内控机制

四、合规与风险管理全覆盖

证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系。

一、另类子公司的设立要求

（一）具备中国证监会核准的证券自营业务资格

（二）最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求

（三）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚

（四）其他

二、自律管理措施

（一）定期报告

1.月度报表：每月结束后 10 个工作日

2.年度报告：每年结束之日起 4 个月内

一、概念及范围

（一）概念

在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

（二）范围

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

二、登记备案

（一）私募基金管理人登记备案

1.向中国基金业协会申请登记，报送基本信息

2.协会在登记材料齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告，办结登记手续。

（二）私募基金登记备案

1.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人办理基金备案手续，报送基本信息。

2.协会在备案材料齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告，办结备案手续

（三）登记备案的效力

中国基金业协会备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

（四）私募基金管理人注销登记

私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20 个工作日内向中国基金业协会报告，中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。

三、资金募集

（一）不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

（二）不得承诺收益或不受损失

（三）投资者适当性管理

（四）投资者如实提供信息并确保投资资金来源合法

四、重要资料保存

保存期限自基金清算终止之日起不得少于10 年

一、条件

（一）准入条件

1.最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于20 亿元人民币

2.风险指标应持续符合监管规定

3.需设有专门的基金托管部门

4.部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统

5.具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务

（二）从业人员方面

1.基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的 1/2

2.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。

（三）制度方面

具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

（四）其他条件

非银行金融机构需满足最近3 年无重大违法违规记录

（五）审核程序

1.中国证监会报送申请材料

2.中国证监会自收到申请材料之日起 5 个工作日内作出是否受理的决定

3.自受理申请材料之日起 20 个工作日内作出批准或不予批准的决定

一、各主体可以从事股票期权相关的业务

（一）证券公司

1.经纪业务

2.自营业务

3.做市业务

（二）期货公司

1.经纪业务

2.股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

二、管理体系

（一）统一监督管理证监会

（二）自律管理

1.证券交易所

2.证券登记结算机构

3.相关行业协会

一、基本条件

（一）具有证券经纪业务资格

（二）配备 3 名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

（四）其他

二、主要业务规则

（一）与投资者相关的注意事项

制定并严格执行投资者适当性管理制度

（二）以自有资金参与股票期权业务

1.具备自营业务资格的证券公司可以参与

2.不具备自营业务资格的证券公司只能套期保值

3.期货公司不得参与

（三）强化内控制度

（四）信息隔离

（五）风险管理制度

（六）交易规则概要

1.交易结果由投资者承担

2.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

3.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

4.其他

一、范围、种类

（一）远期

（二）互换

（三）期权

（四）黄金衍生品

二、备案管理

（一）备案机构

中证机构间报价系统股份有限公司负责对证券公司金融衍生品备案和后续监测管理

（二）备案性质

接受备案不代表对所备案场外证券业务的投资价值及投资风险作出保证和判断

（三）备案条件

1.各项制度健全

2.不得有的各类行为

（四）其他