【真题回顾】2019年8月证券从业法律法规真题

1.保荐机构应当自持续督导工作结束后(    )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A 15日

B 15个工作日

C 10日

D 10个工作日

【答案】D

2.有限责任公司董事会的成员人数可能为(   )人。

A 2

B 5

C 15

D 20

【答案】B

3.基金管理人的权利不包括(   )。

A 运作和管理基金资产

B 保管基金资产

C 代表基金行使股东权利

D 获取基金管理人报酬

【答案】B

4.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分,并处(   )罚款。

A 1万元以上5万元以下

B 1万元以上10万元以下

C 5元以上10万元以下

D 5万元20万元以下

【答案】B

5.账户存续期间证券公司营业部应每 (  · )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A 1

B 3

C 5

D 2

【答案】B

6.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处(    )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(   )违法所得罚金。

A 2；1倍以上3倍以下

B 5；1倍以上5倍以下

C 3；2倍以上4倍以下

D 5；3倍以上10倍以下

【答案】B

7.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额(   )的罚款。

A 1%-3%

B 1%-5%

C 3% ~ 5%

D 5%~10%

【答案】B

8.中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(   )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A 15

B 20

C 30

D 45

【答案】B

9.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(   )进行执业注册。

A 证券交易所

B 中国证券业协会

C 中国证监会

D 中国证券登记结算公司

【答案】B

10.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是(    )。

A 新聘用机构须30日内重新进行该人员执业注册登记

B 原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

C 原聘用机构须30日内注销该人员执业注册登记

D原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

【答案】D

11.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的(   )。

A 合伙企业不得以此对抗善意第三人

B 无效

C 合伙企业可撤销

D 合伙企业可变更

【答案】A

12.证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为(   )

A 证券经纪业务资格

B 财务顾问业务资格

C 证券保荐与承销业务资格

D 证券自营业务资格

【答案】C

13.根据《公司法》，(   )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

A 清算人

B 股东会和股东大会

C 人民法院

D 董事会

【答案】A

14.下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是(   )。

A 董事任期届满，连选可以连任

B 监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

C 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

D监事任期届满，连选可以连任

【答案】B

15.设立股份有限公司，发起人不可以用(  )出资。

I. 知识产权

II. 劳务.

Ⅲ土地使用权

Ⅳ.设定担保的财产

A.Ⅲ、Ⅳ

B. I、Ⅲ

C. II、Ⅳ

D. I、II

【答案】C

16.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在(    ) 。

I.信息告知

II本金保障

Ⅲ风险警示

V适当性匹配

A. I、Ⅲ

B. I、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅳ

D. I、II、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

17.符合下列哪一种情形的，为公开发行(   )。

I向不特定对象发行证券的

II向特定对象发行证券累计超过150人的

Ⅲ法律、行政法规规定的其他发行行为

IV.向特定对象发行证券累计超过200人的

A. I、II、Ⅳ

B. II、Ⅲ、Ⅳ

C. I、II、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

18.据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品或提供服务的过程中，禁止进行的活动有（  ）。

Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

Ⅱ.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务

Ⅲ.向普通投资者主动推荐不符合其投资目标的产品或服务

Ⅳ.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

19.内幕交易的行为包括（  ）。

Ⅰ.内幕人员依据内幕信息买卖证券

Ⅱ.内幕人员建议他人买卖证券

Ⅲ.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易

Ⅳ.非内幕人员非法获取内幕信息，并据此买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

20.证券研究报告可以由（  ）进行质量审核。

Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师

Ⅱ.署名证券分析师

Ⅲ.专职质量审核人员

Ⅳ.研究助理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

21.下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的有（  ）。

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

Ⅳ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券或者假借客户的名义买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

22.根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列资产证券化基础资产属于负面清单的有（  ）。

Ⅰ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产

Ⅱ.高速公路收费权

Ⅲ.矿产资源开采收益权

Ⅳ.包含企业应收款和高速公路收费权的资产组合

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

23.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币(  )的，应当由承销团承销。

A四千万元

B五千万元

C一亿元

D六千万元

【答案】B

24.根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括(   )。

Ⅰ.上年度没有资产管理过客户委托资产

Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施

Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分

Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C

25.甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询执业人员的有(   )。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

26.取得证券执业证书的销售人员，连续(   )不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.一年

B.三年

C.两年

D.半年

【答案】B

27.根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司(   )应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

A.总经理

B.合规总监

C.财务总监

D.首席风险官

【答案】D

28.根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募有基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。

A.10%

B.25%

C.20%

D.30%

【答案】C

29.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,关于另类投资子公司的业务范和业务规则，下列说法正确的有(    )。

Ⅰ.另类投资子公司只能以自有资金进行投资。

Ⅱ.另类投资子公司不得从事投资业务之外的业务

Ⅲ.另类投资子公司可向投资者募集资金进行投资

IV.证券公司应当清晰划分证券公司与另类投资子公司及另类投资子公司与其子公司之间的业务范围

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

30.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券,票面总值为(  )的,应当由承销团承销。

Ⅰ.人民币三千万元

Ⅱ.人民币四千万元

Ⅲ人民币六千万元

IV.人民币一亿元

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

31.证券公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除(   )可划转外，严禁挪作他用。

Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金

Ⅱ.为客户交存保证金,支付手续费、税款

Ⅲ.期货公司自营

IV.期货公司提取风险准备金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

32.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供的服务有（  ）。

Ⅰ.间接为期货交易提供担保

Ⅱ.代客户保管交易密码

Ⅲ.为期货交易提供融资

IV.提供期货行情信息

A Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

33.证券公司及证券营业部违反《关于证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构可视情况依法采取的监管措施是（ ）。

A.限制业务活动

B.行政处罚

C.吊销营业执照

D.罚款

【答案】A

34.根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，关于证券公司开展股票期权经纪业务试点应符合的条件，下列说法正确的有（  ）。

Ⅰ.股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力

Ⅱ.具有证券经纪业务资格

Ⅲ.具有满足从事股票期权经纪业务和相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

35.下列属于我国《证券法》规定的证券的品种有（  ）。

Ⅰ.股票

Ⅱ.公司债券

Ⅲ.政府债券

Ⅳ.汇票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

36.根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（ ）。

Ⅰ.公司申请破产的决定

Ⅱ.公司经营方针和经营范围发生重大变化

Ⅲ.公司的董事发生变动

Ⅳ.公司发生重大亏损

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

37.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（ ）。

Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产

Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施

Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分

Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

38.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作，应（ ）。

Ⅰ.责令改正，没收违法所得

Ⅱ.处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅲ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，撤销相关业务许可

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

39.《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司可以在区域性股权市场可以开展的业务，正确的有（ ）。

Ⅰ.承销可转换为股票的公司债券

Ⅱ.为在区域性股权市场开户的合规投资者买卖证券提供居间介绍服务

Ⅲ.利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券

Ⅳ.与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

40.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（ ）的，应当向中国证监会及其派出机构报告。

A.20%

B.15%

C.5%

D.10%

【答案】A

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