【真题回忆】2019年8月证券从业基础知识真题

1.影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括(    )。

Ⅰ.经济形势的变化

Ⅱ.宏观经济政策的调整

Ⅲ.清算方式的变化

Ⅳ.供求关系的变化

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2.影响股票投资价值的外部因素有(    )。

Ⅰ.宏观经济因素

Ⅱ.行业因素

Ⅲ.增资

Ⅳ.市场因素

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

3.证券服务机构包括(    )。

Ⅰ.资信评级机构

Ⅱ.证券业协会

Ⅲ.资产评估机构

Ⅳ.律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

4.上海证券交易所目前公布的指数包括(    )等。

Ⅰ.上证综合指数

Ⅱ.上证50指数

Ⅲ.上证180指数

Ⅳ.上证380指数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5.深圳证券交易所于(    )正式营业。

A 1991年7月3日

B 1992年6月3日

C 1989年5月3日

D 1990年8月3日

【答案】A

6.除息除权日，通常为股权登记日之后的（ ）。

A 一个工作日

B 二个工作日

C三个工作日

D五个工作日

【答案】A

7.基金中基金持有其他单只基金，其市值不得超过基金资产净值的(    )。

A 20%

B 10%

C 5%

D 15%

【答案】B

8.目前，我国资产证券化产品根据监管机构的不同可分为（  ）。

Ⅰ.信贷资产ABS

Ⅱ.企业资产ABS

Ⅲ.资产支持票据（ABN）

Ⅳ.保险资产ABS

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9.港股通交易以港币报价，投资者以(    )交收。

A欧元

B美元

C港币

D人民币

【答案】D

10.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(   ) 。

A 金融期货

B 金融互换

C 金融远期合约

D 金融期权

【答案】B

11. 下列属于公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项的是（  ）。

A.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之十

B.发行人发生未超过上年末净资产百分之十的损失

C.债券信用评级发生变化

D.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等未发生重大变化

【答案】C

12.下列关于银行间债券市场的说法，错误的是(    )。

A银行间债券市场短期债券信用等级除AAA级，CCC级以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“”符号进行微调，表示略高或略低于本等级

B银行间债券市场长期债券信用AA级表示：偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低

C银行间债券市场长期债券信用等级除AAA级，CCC级以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“”符号进行微调，表示略高或略低于本等级

D银行间债券市场长期债券信用等级划分为三等九级

【答案】A

13.基金管理费费率的高低通常(    )

A 与基金规模成反比，与风险大小成正比

B 与基金规模成正比，与风险大小成反比

C 与基金规模成反比，与风险大小成反比

D 与基金规模成正比，与风险大小成正比

【答案】A

14.根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括(    )。

Ⅰ.期货类资产的远期合约

Ⅱ.债权类资产的远期合约

Ⅲ.股权类资产的远期合约

Ⅳ.远期汇率协议

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

15.世界上第一只开放式基金诞生于(    )。

A.美国

B.荷兰

C.法国

D.英国

【答案】A

16.不属于债券买卖交易报价方式的是(    )。

A大额报价

B双边报价

C公开报价

D对话报价

【答案】A

17.委托指令应当包括(    )等内容。

Ⅰ证券代码

Ⅱ委托数量

Ⅲ买卖方向

Ⅳ委托价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

18.关于我国利用国际债券市场筹集资金，下列说法错误的是（  ）。

A.我国发行国际债券始于20世纪80年代

B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

C.我国仅在国际债券市场上发行过政府债券

D.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债

【答案】C

19.从运行角度看，(    )的申购是用一篮子股票换取其份额，赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。

A.LOF

B.ETF

C.FOF

D.ETF联结基金

【答案】B

20.沪港通中沪股通可交易的证券品种中包括(    ) 。

Ⅰ.上证180指数成分股

Ⅱ.上证380指数成分股

Ⅲ.A+H股上市公司的证券交易所上市A股

Ⅳ.上交所上市公司股票风险警示板交易的股票

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

21.国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括(    )。

Ⅰ.影子银行

Ⅱ.负债管理行业

Ⅲ.互联网金融

Ⅳ.金融控股公司

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

22.基本分析法的主要内容包括(    )。

Ⅰ.宏观经济分析

Ⅱ.投资分析

Ⅲ.行业和区域分析

Ⅳ.公司分析

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

23.承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额,应上报(    )。

Ⅰ.财政部

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ证监会

Ⅳ.银保监会

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

24.作为有价证券，债券和股票具有相同点是(    )。

Ⅰ都是经济主体筹措资金的手段

Ⅱ都是间接融资的手段

Ⅲ都是直接融资的手段

Ⅳ筹资成本相同

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

25.沪深300股指期货合约的合约乘数为 (    )。

A 每点600元

B 每点900元

C 每点100元

D 每点300元

【答案】D

26.根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的(    )。

A 20%

B 30%

C 40%

D 50%

【答案】C

27.下列关于债券与股票的说法中，错误的是（ ）。

A 债券和股票都属于有价证券

B 债券和股票的收益率是相互影响的

C 债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定

D 债券和股票都是无期证券

【答案】D

28.在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于(    )万元。

A 1000

B 2000

C 3000

D 4000

【答案】C

29.场外交易市场的功能包括（  ）。

Ⅰ.拓宽融资渠道，改善大型国有企业融资环境。

Ⅱ.为暂不具备在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所

Ⅲ.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境

Ⅳ.提供风险分层的金融资产管理渠道

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

30.我国储蓄国债（电子式）的特点有（   ）。

Ⅰ.采用实名制，不可流通转让

Ⅱ.采用实名制，可以背书转让

Ⅲ.收益安全稳定

Ⅳ.由财政部负责还本付息、免缴利息税

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

31.基金的总资产等于基金净资产加上（ ）。

A 基金负债

B 基金总份额

C 基金份额净值

D投资证券价值

【答案】A

32.甲客户将10000元现金存入A银行，假定法定准备金率为25%，在不考虑派生存款的情况下，A银行可用于发放款的最大额度是(    )。

A 7500元

B 10000元

C 40000元

D 2500元

【答案】A

33.金融债券发行结束后（ ）个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

A 5

B 10

C 15

D 20

【答案】B

34.资产证券化最基本的功能是（ ）。

A 获得高额盈利

B提升资产负债管理能力

C实现低成本融资

D提高资产的流动性

【答案】D

35.人身保险公司的基础类业务包括（ ）。

Ⅰ. 普通型保险

Ⅱ. 健康保险

Ⅲ. 分红保险

Ⅳ. 投资连接型保险

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

36.关于股票，下列说法正确的有（  ）。

Ⅰ.股票是一种有价证券

Ⅱ.股票属于物权证券

Ⅲ.股票属于债权证券

Ⅳ.股票是证权证券

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

37.金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（ ）。

A. 投机性资金流动

B. 保值性资金流动

C. 盈利性资金流动

D. 国际间接投资

【答案】B

38.下列属于间接融资的是()

A.股票市场融资

B.民间借贷

C.消费信用融资

D.债券市场融资

【答案】C

39. QDII基金不得有的行为包括（ ）。

Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭

Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

Ⅲ购买实物商品

Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

40.基金信息的披露义务人包括（  ）。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

Ⅳ.符合要求的自然人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

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