证券从业双科必考知识点学习打卡：第3天

1.中小企业板的两不变和四独立:

(1)两个不变:遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同;上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求，

(2)四个独立:运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

2.创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。

经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

创业板的特点:前瞒性、高风险、监管要求严格、明显的高技术产业导向的特点。

3.全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日。

4.股票转让可以采用协议方式，做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。挂牌股票采取做市转让方式的，须有两家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市报价服务.

5.场外市场的特征:挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求;信息披露要求较低，监管较为宽松;交易制度通常采用做市商制度。

6.场外市场的功能

(1)拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境

(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

(3)提供风险分层的金融资产管理渠道.

7.区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

8.区域性股权市场实行合格投资者制度。合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业，金融机构依法管理的投资性计划，以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人。

9.证券市场融资活动的特征:

(1)证券市场融资是一种直接触资.

(2)证券市场融资是一种强市场性的融资活动。

(3)证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。

10.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。证券发行人主要包括政府及其机构、企业(公司)和金融机构。

11.政府发行的证券品种一般仅限于债券，所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。

12.上市公司融资:

(1)首次融资一首次公开发行股票(IPO) .

(2)再融资—向原股东配售股份(配股)、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票(定向增发)。

13.证券市场投资者的分类:

(1)根据身份划分，可分为机构投资者和个人投资者;

机构投资者包括:政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFI)合格境内机构投资者(QDI) 企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。

个人投资者:是证券市场最广泛的投资者。

(2)根据持有证券时间的长短：分为短线投资者，中线投资者和长线投资者:

(3)根据投资者的心理因素，分为稳健型、冒险型和中庸型.

14.机构投资者的特点:投资资金规模化、投资管理专业化、投资结构组合化、投资行为规范化

15.我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股，参股来支配更多社会资源的职责。

1.公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外:

(1)减少公司注册资本;

(2)与持有本公司股份的其他公司合并;

(3)将股份奖励给本公司职工;

(4)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的:

(5)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券;

(6)上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。

公司因前款第(1)项.第(2)项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议;公司因前款第(3) 项第(5)项.第(6)项规定的情形收购本公司股份的，可以依照公司章程的规定或者股东大会的授权，经2/3以上董事出席的董事会会议决议。

公司依照《公司法》第一百四十二条第一款规定收购本公司股份后， 属于第(1)项形的，应当自收购之日起10日内注销:属于第(2) 项第(4) 项情形的，应当在6个月内转让或者注销;属于第(3)项第(5)项第(6)项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%。并应当在3年内转让或者注销。

2.公司合并或分立的规定:

(1)公司合并或分立,应当由公司的股东(大)会作出决议。有限责任公司必须经代表2/3以上表决权的股东通过。股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过.

(2)公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

(3)公司合井的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

3.违反《公司法》规定，在法定的会计账等以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

4.合伙企业与公司的区别:法律地位不同、财产独立性不同，承担的责任不同。

5.普通合伙人的主体适格性限制:

为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业，上市公司不得成为普通合伙人。公益性的事业单位。社会团体也不得成为普通合伙人。

6.以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”。

7.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或其他财产权利作价出资，有限合伙人不得以劳务出资。

8.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。