证券从业双科必考知识点学习打卡：第4天

1.金融机构投资者包括:证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。

2.在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。

3.银行业金融机构包括商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

 4.合格境外机构投资者(QFII) 制度，是在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。其实质是一种有限度地引进外资、开放证券市场的过渡性制度。

5. QFIl锁定期从一年缩短为三个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%。

6. QFII的投资范围一证券交易所挂牌交易的股票. 证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、证券交易所挂牌交易的权证、在银行间债券市场交易的固定收益产品、股指期贷以及中国证监会允许的其他金融工具，还可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

7.合格境外机构投资者持股比例规定(单个10, 所有30,战略投资不受限) :

①单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一-家 上市公司股票的，持股比例不得超过10%。

 ②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

③境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

8.合格境内机构投资者者(QDII) 是经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构.

9.基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

10.大多数国家社保基金组成:全国性社会保障基金、企业年金。

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业教济和退休金，是社会福利网的最后一道防线对资金的安全性和流动性要求非常高。

11.在我国，社保基金也主要由社会保险基金和社会保障基金两部分组成，投资银行活期存款，一年期以内 (含-年)的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内(含一年)的国债、债券回购、货币型养老金产品，货币市场基金的比例合计不得低于养老基金资产净值的5%。

12.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。

13.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

14.证券公司的监管制度:业务许可制度;以诚信与资质为标准的市场准入制度;分类监管制度;以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度;合规管理制度:客户交易结算资金第三方存管制度和信息报送与披露制度。

15.证券公司应当每一一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

1.除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。

2.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵循自愿，有偿、诚实信用的原则。

3.证券承销业务采取代销或者包销方式。

向不特定对像发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

4.股票上市的条件之一是: 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的此例为10%以上。

5.内幕信息: 

(1) 公司的重大事件(其中包括公司的董事，1/3 以上监事或者经理发生变动:公司减资，合井分立、解散及申请破产的决定等等) ; 

(2) 公司分配股利或者增资的计划;

 (3) 公司股权结构的重大变化; 

(4) 公司债务担保的重大变更: 

(5) 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废-次超过该资产的30%; 

(6) 公司的董事、监事高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任: 

(7) 上市公司收购的有关方案。

6.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买类该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

7.禁止虚假陈述信息误导行为: 

(1) 禁止国家工作人员传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。

(2) 禁止证券交易所、证券公司证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会.证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，

(3) 各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导，

8.投资者可以采取要约收购，协议收购及其他合法方式收购上市公司。