证券从业双科必考知识点学习打卡：第5天

1.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括三个: 一是信息报送制度、二是信息公开披露制度、三是年报审计监管。

2.证券经纪业务一代理买卖证券业务：

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

3.证券投资咨询的两种基本业务形式:证券投资顾问业务和发布证券研究报告

4.证券承销是证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

证券承销业务的方式:证券包销(全额包销,余额包销):证券代销

5.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

6.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

7.证券资产管理业务的类型:证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。

集合资产管理计划的投资者人数不少于两人，不得超过200人。

8.单一资产管理计划可接受委托的资产类型:货币资金;投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产。

集合资产管理计划可接受委托的资产类型:货币资金委托,中国证监会认可的情形除外。

9.资产管理计划类别:

(1)投资于存款，债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为固定收益类;

(2)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的为权益类;

(3)投资于商品及金融行生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%的，且行生品账户权益超过资产管理计划总资产20%为商品及金融衍生品类;

(4)投资于债权类、股权类、商品及金融行生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。

10.据《证券公司参与股指期货、国债期贷交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展业务，审慎进行交易。在与客户签订资产管理合同前，必须要充分了解客户的承受能力，并向客户揭示风险，并将风险揭示书交客户签字确认。

11.证券公司融资融券账户:

(1)在证券登记结算机构开立:融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户

(2)在商业银行开立:融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户，

12.证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列条件:

(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;

(2)全资拥有或者控股一家期货公司， 或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期贷交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;

(3)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员:

13.证券公司中间介绍业务的业务范围:

(1)协助办理开户手续;

(2)提供期货行情信息、交易设施;

(3)中国证监会规定的其他服务.

14.证券公司中间介绍业务的禁止行为:

(1)不得代理客户进行期货交易、结算或者交割;

(2)不得代期货公司、客户收付期货保证金;

(3)不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金。37.证券服务机构主要包括: 律师事务所，会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司。

15.律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件，同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。

律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务.

1.设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一的是:注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本，

2.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金财产不属于其清算财产。

基金财产的债权。不得与基金管理人。基金托管人固有财产的债务相抵销:不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

3.公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，而非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。

4.开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

5.会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载。误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撒销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。

6.商品期货合约是以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

7.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用: 

(1) 依据客户的要求支付可用资金;

(2) 为客户交存保证金。支付手续费、税款: 

(3) 国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

8.期货交易的结算，由期货交易所一-组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。