证券从业双科必考知识点学习打卡：第7天

2.中国证券业协会的职能:自律、服务、传导

3.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，并具备下列条件(关键点) :自有资金不少于人民币2亿元。

4.证券登记结算公司的职能:

（1）证券账户、结算账户的设立和管理

（2）证券的存管和过户

（3）证券持有人名册登记及权益登记

（4）证券交易所上市证券交易的清算交收及相关管理
（5）受发行人委托派发证券权益
（6）办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务.

5.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收。具有结算履约担保作用。

6.证券登记结算公司的登记结算制度:证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度，

7.证券投资者保护基金，是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收.

8.证券市场监管的原则:依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公" 原则(公开、公平、公正)、 监督与自律相结合的原则

9.证券市场监管的手段:

(1)法律手段:这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力，

(2)经济手段:通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

(3)行政手段: 一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚末理顺或遇突发性事件时使用。

10.中国证监会的核心职责为“两维护。一促进”， 即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场健康发展，中国证监会成立于1992年10月。

11.国务院证券监督管理机构的权限:

(1)对证券发行人、上市公司、 证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。

(4) 查阅，复制与被调查事件有关的财2权登记、通讯记录等资料。

(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料:对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。

(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户:

(7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。

12.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。