证券从业双科必考知识点学习打卡：第9天

1.如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，则被称为“国有法人股”。国有法人股属于国有股权。

2.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，可以分为境内，上市外资股和境外上市外资股。

3.境内上市外资股被称为“B股”. B股采取记名股票形式， 以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

4.红筹股不属于外资股，红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

5.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类:有限售条件股份和无限售条件股份。

有限售条件股份包括:国家持股、国有法人持股、其他内资持股及外资持股。无限售条件股份包括:人民币普通股(A股)、境内上市外资股(B股)、 境外上市外资股。

6.股票发行制度:审批制、核准制和注册制(市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度)。

7.首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市的规定(关键点):

(1)发行入依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司。

(2)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，

(3)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币300万元

(4)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

(5)发行前股本总额不少于人民币3000万元。

8.配股的特别规定(关键点) :

（1）拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十;

（2）控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东，

9.增发的特别规定(关键点) ;

(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，

(2)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易B公司股票均价或前一交易日的均价。

10.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与. 

首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。

11.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权.

12.科创板上市公司可能退市的情形:重大违法强制退市、交易类强制退市、财务类强制退市、规范类强制退市。

科创板上市公司股票被终止上市的，不得申请重新上市。

13.证券交易原则:证券交易必须实行：公开、公平、公正的原则。

14.报价驱动制度:报价驱动是一种连续交易商市场，也被称为做市商市场。

在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

报价驱动的特点有第一,证券成交价格的形成由做市商决定;第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。

15.证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况;资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

1.证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权。证券公司应当保障首席风险官的独立性。证券公司风险管理部门具备3年以上的证券金融会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。

2.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

3.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任;证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工;证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况。

4.证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估, 必要时进行调整。

5.证券经营机构执行投资者适当性的基本原则:投资者利益优先原则、勤勉尽责原则、客观性原则、有效性原则.差异性原则。

6.普通投资者享有特别保护的规定:信息告知、风险警示适当性四匹配

7.评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下几个方面：财务状况、投资知识、投资经验、投资目标风险偏好、其他信息。

8.客户身份识别的基本要求：遵循了解你的客户”的原则、 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件、开展非自然人客户身份识别、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。