证券从业双科必考知识点学习打卡：第10天

1.投资者证券账户信息包括投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码等身份信息，出生日期、性别、机构类别、法定代表人等基本信息,联系电话、通讯地址、住所信息等联系信息，开户日期、开户方式等账户管理信息以及中国证券登记结算有限责任公司规定的其他信息。

2.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

3.上海证券交易所交易证券的托管制度:对于在上海证券交易所交易证券，其托管制度是和全面指定交易制度联系在一起的。

深圳证券交易所交易证券的托管制度:自动托管，随处通买，哪买哪卖,转托不限。

4.委托的方式:柜台委托和非柜台委托两大类。非柜台委托包括，人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

5.委托指令的基本类别:

(1)根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托。

(2)根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托。

(3)根据委托价格限制，可分为市价委托和限价委托。

(4)根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

6.竞价原则:价格优先、时间优先

7.竞价方式:集合竞价方式和连续竞价方式。

上海、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日9:15~9: 25为开盘集合竞价时间，9: 30~11: 30. 13: 00~ 14: 57为连续竞价时间，14: 57~15: 00为收盘集合竞价时间。

8.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，张跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。

9.佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

10.过户费一这笔收入属于中国结算公司的收入， 由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

11. 2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按成交金额的1%税率征收，对受让方不再征收。

12.非交易过户:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)、债券、基金、权证等证券，因发生证券继承、赠与依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过入方可以申请办理非交易过户登记。

13.股票价格指数的编制方法主要有三种:算术平均法、几何平均法和加权平均法。

14.沪深300指数以2004年12月31日为基日，基点为1000点。沪深300指数采用派许加权综合价格指数公式进行计算。原则上指数成分股每半年进行-次调整，每次调整的比例不超过10%。

15.上证综指，是上海第1只反映市场整体走势的旗舰型指数，也是中国资本市场影响力最大的指数。

1.委托其他金融机构向客户销售金融产品的要求: 

(1) 销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求。

(2) 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。

2.风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。

3.当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查: 

(1) 明显涉嫩洗钱恐怖融资等犯罪活动的;

(2)严重危害国家安全或者影响社会稳定的; 

(3) 其他情节严重或者情况紧急的情形。

4.从事证券业务的专业人员范围包括:

 (1) 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询受托投资管理等业务的专业人员; 

(2) 基金管理公司，基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察增核等业务的专业人员;

(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员; 

(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员等。

5.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书:重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

6.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的.在两年内不得参加资格考试。

7.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和嫩销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作一人复核，复核应当留痕。

8.取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。