证券从业双科必考知识点学习打卡：第11天

1.境外国家主要股要市场的股票价格指数: 道琼斯工业股价平均数、伦敦金融时报指数、标准普尔500指数、日经平均股价指数、 NASDAQ市场及其指数。

2.道琼斯工业股价平均数是世界上最早，最享盛誉和最有影响的股价指数。

3.沪港通，即沪港股票市场交易互联互通机制,是指上海证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。

沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分。

3.沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递) , 买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。

试点初期，沪股通股票范围包括上证180指数及上证380指数成分股以及上交所上市的A+ H股公司股票。

4.香港证监会要求参与港殷通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于50万元的个人投资者。

5.个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件:

(1)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) ;

(2)参与证券交易24个月以上;

(3).上海证券交易所规定的其他条件。

6.科创板交易方式包括:竞价交易、盘后固定价格交易和大宗交易。

7.科创板开盘集合竞价时间为9:15-9:25，连续竞价时间为9:30~11:30和13:00~15:00。

通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股;通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当-次性申报卖出。

8.盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式，在收盘集合竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行提合，并采用当日收盘价成交的交易方式。

盘后固定价格交易申报时间为9:30-11:30 和13:00-15:30.

9.科创板股票竟价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%，其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的.

10.股票的价值:

(1)票面价值:股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。股票的票面价值在初次发行时有一-定的参考意义。

(2)账面价值:股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

(3)清算价值:公司清算时每一股份所代表的实际价值， 大多数公司的实际清算价值低于账面价值。

(4)内在价值:理论价值，也即股票未来收益的现值，股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是困绕其内在价值波动。

经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。

11.股票的价格:

(1)股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。

(2)股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

12.影响股票价格变动的基本因素:公司经营状况行业与部门因素。宏观经济与政策因素

 13.公司经营状况的分析:公司治理水平与管理层质量;公司竞争力;财务状况;公司的并购重组。

 14.影响股票价格变动的其他因素:政治及其他不可抗力因素、心理因素.政策及制度因素、人为操纵因素.

 15.基本分析法的两个假设为:股票的价值决定其价格:股票的价格围绕价值波动。基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司。

1.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》.从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可。证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期贷投资咨询人员具有从事期贷业务两年以上的经历。

2.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

3.财务顾问主办人应当具备的条件(关键点) : 最近24个月无违反诚信的不良记录最近24个月末因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，最近36个月末因执业行为违法违规受到处罚。

4.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同资产管理计划不得在同交易日内进行反向交易。

5.证券公司信息技术治理中首席信息官的任职条件包括:

(1) 从事信息技术相关工作10年以上，其中证券.基金行业信息技术相关工作年限不少于3年;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上;

 (2) 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

6.信息技术合规与风险管理机制包括:事前审查、事中风险监测、事后评估审。证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。

7.证券经纪业务的特点是:业务对象的广泛性和价格的变动性、证券经纪商的中介性.客户指令的权威性和客户资料的保密性。

8.证券账户的开立数量规定: 1个投资者只能申请开立1个码通账户，1个投资者在同1市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户.1个B股账户。