【必背考点】私募股权第一二章知识点总结

知识点一：

股权投资基金指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。

知识点二：股权投资基金募集形式：

（1）国际市场：非公开方式募集（私募）、公开方式募集（公募）；

（2）我国：非公开方式募集。

知识点三：股权投资基的特点：

投资期限长、流动性差，投后管理投入资源多，专业性强，收益波动性较高等。

知识点四：股权投资基金运作的四个阶段（资本增值）：

募集、投资、管理、退出。

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知识点五：股权投资基金的市场参与主体：

投资者、管理人和第三方服务机构，收益分配主要在投资者和管理人之间进行。

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知识点一：股权投资基金的当事人：

基金投资者、基金管理人、基金托管人。

知识点二：基金投资者（基金份额持有人）：

股权投资基金的出资人、基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。

知识点三：

基金管理人的最主要职责是按基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

知识点四：基金当事人的权利/职责

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知识点五：股权投资基金市场服务机构主要包括：

基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等。

知识点六：

选择托管：管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任；

不选择托管而仅选择保管：基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。

知识点七：广义股权投资基金监管：

（1）政府监管（中国证监会）：

①法定性；

②强制性；

（2）行业自律（中国基金业协会）；

（3）内部控制；

（4）社会力量监督。

知识点八：基金监管的原则：

（1）依法监管；

（2）高效监管；

（3）适度监管；

（4）审慎监管；

（5）分类监管。

知识点九：基金行业自律与政府监管的关系

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