【最新证券法】关于违规监管的变动

2020.02.04

备考资料 · 来自于PC

1956

最新《证券法》修订将于3月正式施行

而证券从业考试也将根据最新《证券法》

小鱼给大家罗列了相关变动条款

希望对大家备考有帮助哦~

2019年《证券法》关于违规监管的变动有：监管趋严、监管措施更明确、执法手段完善和违规成本大幅上升

一、证券发行人的违规行为及违规责任

（1）擅自公开发行、变相公开发行

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（2）发行文件隐瞒重要事实、编造重要虚假内容

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（3）擅自改变公开发行证券所募集资金用途

二、证券服务机构的违规行为及法律责任

（1）保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或不履行其他法定职责

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（2）证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券

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（3）证券公司违规销售

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（4）证券服务机构违规提供证券服务业务

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三、上市公司并购交易方的违规行为及法律责任

（1）在限制转让期（锁定期）内转让证券

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（2）董事、监事、高管、持股5%以上股东在6个月内反向操作

————————————

（3）未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的

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（4）信息披露违规

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END

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