【冲关笔记】法律法规第一章第一节

（一）法的特征

1.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。

2.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。

3.法是以权利和义务为内容的社会规范。

4.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。

（二）法律关系的特征

1.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系。

2.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系。

3.法律关系是法律主体之间的社会关系。

（三）法律关系的种类

（四）法律关系的基本构成

法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。

1.法律关系主体    

法律关系的主体，是指在法律关系中享有权利和承担义务的人，简称为“法律主体”。主要包括自然人、组织和国家三类。

2.法律关系客体

法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。法律关系客体包括：物；人身、人格；精神成果；行为。

3.法律关系的内容

法律关系的内容是指法律关系中的权利和义务。

（一）法律

法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。

证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国信托法》等。

（二）行政法规

行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。

证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。

（三）部门规章

部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构，根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内制定的各类规范性法律文件。

证券市场的部门规章主要包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资基金管理公司管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控制指标管理办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等。

（四）规范性文件

规范性文件，是指除部门规章外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件。

证券市场的规范性文件主要包括《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》《证券公司开立客户账户规范》《证券账户非现场开户实施暂行办法》等。

（五）行业自律规则

行业自律规则，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

证券市场的行业自律规则包括：证券交易所制定的自律规则、中国证券业协会制定的自律规则、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则。