【冲关笔记】法律法规第一章第六节

（一）、期货交易所

1.设立实行审批制——国务院期货监督管理机构审批

2.境内四大期货交易所

（1）郑州商品交易所——我国第一家

（2）大连商品交易所

（3）上海期货交易所

（4）中国金融期货交易所——2006 年 9 月 8 日在上海正式挂牌成立

（二）期货交易所的职责

1.提供交易的场所、设施和服务；

2.设计合约，安排合约上市；

3.组织并监督交易、结算和交割；

4.为期货交易提供集中履约担保；

5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；

6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

（三）期货交易所风险管理制度

1.保证金交易制度；

2.当日无负债结算制度；

3.强行平仓制度；

4.涨跌停板制度；

5.强制减仓制度；

6.大户报告制度；

7.套期保值制度。

（一）设立期货公司的条件

1.注册资本最低限额为人民币3000万元；

2.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；

3.有符合法律、行政法规规定的公司章程；

4.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

5.有合格的经营场所和业务设施；

6.有健全的风险管理和内部控制制度；

7.国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

（二）期货公司的禁止性业务

1.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外；

2.期货公司不得从事或变相从事期货自营业务；

3.期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资，不得对外担保。

（一）国务院期货监督管理机构的职责

1.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理的职责；

2.设立期货投资者保障基金；

3.设立期货保证金安全存管监控机构；

4.对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度。

（二）国务院期货监督管理机构可以采取的措施

1.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；

2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；

3.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；

5.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或毁损的文件和资料，可以予以封存；

6.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；

7.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易；

8.法律、行政法规规定的其他措施。