【冲关笔记】法律法规第一章第七节

1.有符合法律、行政法规规定的公司章程:

2.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；

3.有符合本法规定的公司注册资本;

4.董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;

5.有完善的风险管理与内部控制制度;

6.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;

7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

1.证券公司的名称、住所；

2.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；

3.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；

4.证券公司的解散事由与清算办法；

5.国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

（一）证券公司的业务范围

1.证券经纪；

2.证券投资咨询；

3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

4.证券承销与保荐；

5.证券自营；

6.证券资产管理；

7.其他证券业务。

（二）证券公司的组织机构

1.独立董事；

2.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会；

3.董事会秘书；

4.行使证券公司经营管理职权的机构；

5.合规负责人。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

（一）证券公司股东出资的规定

1.证券公司的股东应当用货币或证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

2.证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

（二）不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的情形

1.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

2.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；

3.不能清偿到期债务；

4.国务院证券监督管理机构认定的其他情形的单位与个人也不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人。其他具体情形由国务院证券监督管理机构根据实际情况进行认定。

（一）违反规定持有或管理证券公司股权的法律责任

《证券公司监督管理条例》第八十六条规定，未经批准，委托他人或接受他人委托持有或管理证券公司的股权，或认购、受让或实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

（二）违反证券公司组织机构规定的法律责任

1.合规负责人未履行报告义务的法律责任

《证券公司监督管理条例》第八十九条规定，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。

2.违反董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人任职资格规定的法律责任

《证券公司监督管理条例》第七十七条、《证券法》第一百九十八条规定，证券公司违反《证券法》《证券公司监督管理条例》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。