【通关笔记】基金法规第十三章（一）

1. 合规管理的概念

合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为。

2. 合规管理应遵循的规则

（1）立法机关和证监会发布的基本法律规则。

（2）基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等。

（3）公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

1. 建立健全基金管理人合规风险管理体系；

2. 实现对合规风险的有效识别和管理；

3. 促进基金管理人全面风险管理体系的建设；

4. 确保基金管理人依法合规经营。

1. 独立性原则

2. 客观性原则

3. 公正性原则

4. 专业性原则

5. 协调性原则

1. 合规管理部门依据国家以及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。

（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；

（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；

（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性， 组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；

（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；

（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；

（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试， 识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；

（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列；

（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求；

（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。

1. 审议批准合规管理的基本制度；

2. 审议批准公司年度合规报告；

3. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；

4. 决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项；

5. 建立与合规负责人的直接沟通机制；

6. 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；

7. 公司章程规定的其他合规管理职责。

1.检查公司的财务；

4. 提议召开临时股东会；

5. 列席董事会会议；

6. 公司章程规定的其他职权。

监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。