【基金保卫战】把握考试方向，必备考试大纲—第8章（科一）

这些内容你记住了吗？一起看看科目一第八章的考试大纲内容吧！

一．本章大纲

二．考点展开

掌握：

1.基金销售机构的主要类型和现状：

2.基金销售机构准入条件：

（1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效实施；

（2）财务状况良好，运作规范稳定；

（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；

（4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；

（5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；

（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；

（7）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；

（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；

（9）中国证监会规定的其他条件。

3.基金销售机构职责规范：

（1）签订销售协议，明确权力与义务；

（2）基金管理人应制定业务规则并监督实施；

（3）建立相关制度；

（4）禁止提前发行；

（5）严格账户管理；

（6）基金销售机构发洗钱。

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理解：

1.基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择：

2.基金市场营销的特殊性及主要销售策略：

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了解：

1.各类基金销售机构的发展趋势：

（1）深度挖掘互联网销售的效能；

（2）提升服务的专业化和层次化。

2.基金管理人及代销机构销售方式：

（1）直销；

（2）代销。

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往期回顾：

第七章：http://bang.duia.com/duibaGroupTopic/portal/422904