【基金保卫战】把握考试方向，必备考试大纲—第9章（科一）

还有11天就考试啦，伙伴们，冲刺吧！

今天基金君给大家分享的是科目一第九章的考试大纲~

一．本章大纲

二．考点展开

掌握：

1.基金销售人员行为规范：

2.宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定：

3.销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)：

4.销售费用其他规范：

5.基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障：

6.基金销售适用性产品风险评价的要求：

7.基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求：

理解：

1.基金销售人员的资格管理、人员管理和培训：

（1）资格管理：

基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格，从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

（2）人员管理和培训：

基金销售机构应建立聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

2.宣传推介材料的范围和报备流程：

3.宣传推介材料业绩登载规范和其他规范：

4.基金销售适用性渠道审慎调查的要求：

（1）基金代销机构—了解管理人诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况；

（2）基金管理人—了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力；

（3）基金销售机构—客观准确地研究和执行对管理人、基金产品和投资人的调查、评价；

（4）优先根据被调查方公开披露的信息进行。

了解：

1.基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理：

~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~

往期回顾：

第八章：http://bang.duia.com/duibaGroupTopic/portal/424653