【基金保卫战】把握考试方向，必备考试大纲—第12章（科一）

今天分享给大家科目一最后一章的考试大纲，我会将科目一全部章节的大纲汇总起来，方便大家集中复习。

一．本章大纲

二．考点展开

掌握：

1.合规管理的基本概念和意义：

2.合规管理的目标和基本原则：

理解：

1.合规管理相关部门的合规责任：

2.合规风险的含义、种类和主要管理措施：

了解：

1.合规管理涉及的相关部门设置：

主要有董事会、监事会、督察长、管理层和业务部门。

2.合规管理的主要活动：

(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；

(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；

(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；

(4)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持；

(5)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

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往期回顾：

第11章：http://bang.duia.com/duibaGroupTopic/portal/430563