【新大纲】证券经纪业务重难点梳理

2018.10.17

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大纲解析

法律法规第三章第一节：

掌握知识点：

◆掌握经纪业务的禁止行为；

熟悉知识点：

◆熟悉证券经纪业务的特点；

◆熟悉证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求；

◆熟悉监管部门对经纪业务的监管措施和自律组织对经纪业务的自律管理措施。

◆熟悉沪港通、深港通股票范围及主要交易规则；

了解知识点：

◆了解证券公司经纪业务的主要法律法规；

◆了解经纪业务风险防范的主要内容；

◆了解对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求；

◆了解证券交易所对沪港通、深港通业务的自律管理措施。

章节知识总览

1.1.png

知识点一

知识点二

知识点三

知识点四

知识点五

6.6.png

知识点六

知识点七

知识点八

知识点九

知识点十

知识点十一

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