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证券从业核心必考考点

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法律法规：

1.参考答案：A

参考解析：中国金融期货交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海期货大厦内挂牌，成为继上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所之后的中国内地的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。该交易所为股份有限公司实行公司制，这也是中国内地首家采用公司制为组织形式的交易所。

2.参考答案：B

参考解析：证券投资顾问协议应当约定，自协议签订之日起 5 个工作日，客户可以书面通知方式解除协议。

3.参考答案：B

参考解析：基金直销与代销在客户关系方面的区别在于：直销渠道对客户的财务状况更了解，对客户控制力较强，更容易发现产品和服务方面的不足，易于建立双向持久的联系，提高忠诚度;代销渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

4.参考答案：C

参考解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

5.参考答案：A

参考解析：根据《公司法》规定，上市公司属于股份有限公司。股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。

6.参考答案：B

参考解析：选项 B 正确：为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，中国证券业协会发布了《证券业从业人员执业准则》，对证券业从业人员执业行为予以规范。

7.参考答案：B

参考解析：沪深证券交易所《融资融券试点交易实施细则》规定，当投资者维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知投资者在不超过 2 个交易日的期限内追加担保物，且客户追加担保物后的维持担保比例不得低于 150%。

8.参考答案：D

参考解析：证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，应当协助客户办理开户手续，应当对客户开户资料和身份真实性进行审查。

9.参考答案：C

参考解析：股份有限公司申请股票上市，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上。

10.参考答案：B

参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书。(2)申请公司债券上市的董事会决议。(3)公司章程。(4)公司营业执照。(5)公司债券募集办法。(6)公司债券的实际发行数额。(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

基础知识：

1.参考答案：C

参考解析：选项 C 正确：债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。

2.参考答案：B

参考解析：选项 B 正确：外汇期货，亦称“货币期货”，是以外汇为基础工具的期货合约。外汇期货是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。

3.参考答案：D

参考解析：选项 D 正确：为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，保护基金公司制定保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。

4.参考答案：A

参考解析：选项 A 正确：间接融资是直接融资的对称，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金单位发行的有价证券，把自己提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程。在间接融资体系中，资金供给者与金融机构发生信用关系，成为金融机构的债权人。

5.参考答案：A

参考解析：选项 A 正确：证券公司长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的 50%。

6.参考答案：A

参考解析：选项 A 正确：承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式发行。

7.参考答案：C

参考解析：选项 C 正确：证券化率指的是一国各类证券总市值与该国国内生产总值的比率，即证券化率=证券市值/GDP，它是反映证券市场容量的重要指标。

8.参考答案：D

参考解析：选项 D 说法错误：股份回购常导致股价上涨的原因主要有：股份回购改变了市场上的供求平衡，增加了需求，减少了供给;此外，股份回购具有信号效应，公司基于内部信息优势，一般会在股价较低的时候实施股份回购，所以公司当前的股价可能是被低估了。

9.参考答案：A

参考解析：选项 A 正确：2006 年改制后，香港恒生指数编制方法采用流通市值加权法计算。

10.参考答案：C

参考解析：选项 C 正确：国债承销团甲类成员不可追加的记账式国债最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的 30%，可追加的记账式国债最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的 25%。国债承销团乙类成员 1 年期(不含)以上最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的 10%，1 年期(含)以下最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的 20%。

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