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证券从业核心必考考点

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法律法规：

1.考点：基金管理人； 

正确答案：C   

文字解析：基金投资交易比例规定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受以上比例限制。故本题选C选项。

2.考点：基金托管人； 

正确答案：C   

文字解析：基金资产净值的复核是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。故本题选C选项。

3.考点：从业人员监督管理的相关规定； 

正确答案：B   

文字解析：已经取得证券业执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。故本题选B选项。

4.考点：基金份额持有人； 

正确答案：A   

文字解析：基金份额持有人必须承担以下义务：（1）遵守基金契约；（2）缴纳基金认购款项及规定费用；（3）承担基金亏损或终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。A选项错误，保管基金资产是基金托管人的义务。故本题选A选项。

5.考点：证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施； 

正确答案：C   

文字解析：证券交易所具有监督职能，它属于自律性监管机构。故本题选C选项。

6.考点：股份有限公司的组织机构； 

正确答案：B   

文字解析：A项正确，股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种；B项错误，董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事；C项正确，董事会决议的表决，实行一人一票；D项正确，股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。故本题选B选项。

7.考点：中国证券业协会诚信管理的规定； 

正确答案：C   

文字解析：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。故本题选C选项。

8.考点：股份有限公司的组织机构； 

正确答案：B   

文字解析：根据《公司法》第一百一十五条，公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。故本题选B选项。

9.考点：建立健全证券营业部管理制度； 

正确答案：B   

文字解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。故本题选B选项。

10.考点：证券投资基金销售人员从业资格管理规定； 

正确答案：A   

文字解析：商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的1/2。故本题选A选项。

基础知识：

1.考点：证券公司概述； 

正确答案：A   

文字解析：证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“证券中介机构”。故本题选A选项。

2、考点：国务院证券监督管理机构； 

正确答案：D   

文字解析：中国证监会成立于1992年10月，为国务院直属正部级事业单位。依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。故本题选D选项。

3、考点：我国主要的股票价格指数； 

正确答案：B   

文字解析：B选项错误，应改为：上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。故本题选B选项。

4、考点：证券投资基金的分类； 

正确答案：B   

文字解析：上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。故本题选B选项。

5、考点：债券的基本内容； 

正确答案：B   

文字解析：根据发行主体的不同，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券。故本题选B选项。

6、考点：证券交易原则和交易规则； 

正确答案：A   

文字解析：上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。故本题选A选项。

7、考点：我国公司债券发行的相关规定； 

正确答案：D   

文字解析：公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（1）经有权部门批准并发行；（2）公司债券的期限为1年以上；（3）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（4）债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；（5）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故本题选D选项。

8、考点：保荐制度、 承销制度； 

正确答案：C   

文字解析：按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。故本题选C选项。

9、考点：证券投资基金的作用； 

正确答案：D   

文字解析： 证券投资基金的作用主要有：（1）基金为中小投资者拓宽了投资渠道。（2）有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定。第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。故本题选D选项。

10、考点：上市公司公开发行新股的条件； 

正确答案：D   

文字解析：增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发。增发之后，公司注册资本相应增加。故本题选D选项。

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