【6月基金从业学习计划】第八天学习打卡

1. 关于守法合规，下列看法正确的有（  ）。

A．只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法 

B．学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法 

C．从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管 

D．一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告 

2. 在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（  ）。

A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 

B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册 

C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 

D．严格制定信息系统的管理制度 

3. 下列不属于基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是（  ）。

A．对基金投资范围的监督 

B．对基金投融资比例的监督 

C．对基金投资行为的监督 

D．对基金管理人选择代销机构的监督 

4. 下列关于基金登记的说法，错误的是（  ）。

A．基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力 

B．我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理 

C．建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一 

D．对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样 

5. 关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（  ）。

A．申请提交后不得撤销 

B．投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金 

C．办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日 

D．场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式 

6. 下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（  ）。

A．以金额申购，以份额赎回 

B．场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额 

C．在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回 

D．T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回 

7. 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（  ）职业道德要求。

A．诚实守信 

B．保守秘密 

C．客户至上 

D．守法合规 

8. 目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（  ）。

A．本期利润 

B．期末可供分配利润 

C．资产负债率 

D．净值增长指标 

9. 基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（  ）。

A．在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票 

B．将货币市场基金投资于可转债 

C．向基金份额持有人承诺5%的预期收益 

D．不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易 

10. 基金管理公司应当在以下哪种公告中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例（  ）。

A．净值公告 

B．半年度报告 

C．年度报告 

D．季度报告 

1. （ ）通过将投资组合的表现与业绩基准或同类投资组合进行对比，做出评价。

A．业绩评估 

B．业绩度量 

C．业绩归因 

D．绩效评估 

2. 在基金管理公司，（  ）负责记录每日投资交易情况的工作。

A．投资部 

B．研究部 

C．交易部 

D．财务部 

3. 证券X的期望收益率为10%，标准差为22%；证券Y的期望收益率为13%，标准差为30%。如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（  ）。

A．11% 

B．11.5% 

C．12% 

D．12.5% 

4. 以下关于无差异曲线的特点，说法错误的是（ ）。

A．风险厌恶者的投资者的无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的 

B．同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用 

C．投资者的风险厌恶程度越高，无差异曲线越陡 

D．当向较高的无差异曲线移动时，投资者的效用递减 

5. （  ）是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。

A．贝塔系数 

B．标准差 

C．跟踪误差 

D．风险价值 

6. 在风险—收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于（  ）。

A．连接A和B的直线上 

B．连接A和B的直线的延长线上 

C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点 

D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点 

7. 下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是（  ）。

A．当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为顺向分拆 

B．基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构 

C．当基金的净值过高时，通过基金份额的分拆可以降低其净值 

D．分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并 

8. 某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置与国内股票，80%的资产配置于国内债券。为了分散风险，提高收益，该基金会考虑了如下措施，可行的是（  ）。

Ⅰ.将部分资产配置于外国股票

Ⅱ.将部分资产配置于房地产投资

Ⅲ.将部分资产配置于私募股权投资Ⅳ.将所有资产配置于国内股票

Ⅴ.将所有资产配置于国内债券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ 

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D．Ⅳ、Ⅴ 

9. 对于A股，我国证券交易所对证券作除权处理的时间为（  ）。

A．权益登记日 

B．权益登记日的次一交易日 

C．除权前的最后交易日 

D．除权日 

10. （  ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A．存托凭证 

B．可转换债券 

C．权证 

D．可转让存单 

1. 关于我国区域性股权交易市场，下列描述正确的有（ ）。

Ⅰ.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场

Ⅱ.区域性股权交易市场接受中国证监会监管，省级人民政府及中国证监会派出机构为区域性市场提供业务指导和服务

Ⅲ.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分

Ⅳ.区域性股权交易市场是对于鼓励科技创新和激活民间资本，具有积极作用

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ 

2. 以下可以直接认定为合格投资者的是（  ）。

A．基金托管机构的从业人员 

B．基金销售机构的从业人员 

C．通过基金资格考试的个人 

D．基金管理机构的从业人员 

3. （ ）投资是是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的投资活动。

选    项:

A．创业 

B．并购 

C．天使 

D．实物 

4. 以下企业财务比率分析中反映偿债能力的指标是（ ）。

A．毛利率 

B．资产收益率 

C．资产周转率 

D．资产负债率 

5. 关于募集机构的资质要求说法错误的是（  ）。

A．我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人 

B．如拟采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品 

C．目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等 

D．如拟采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议 

6. 某企业2016年净资产为1000万元，销售收入为800万元，销售成本为400万元，预计未来一年利润为500万，估计市盈率为3、市净率为3、市销率为3，用市盈率法计算该公司股权价值（  ）万元。

A．1500 

B．3000 

C．2400 

D．1200 

7. 以下估值方法属于收入法的是（ ）。

Ⅰ.复原重置成本法

Ⅱ.乘数法

Ⅲ.近期交易价格法

Ⅳ.现金流折现法

A．Ⅰ 

B．Ⅳ 

C．Ⅱ、Ⅳ 

D．Ⅱ、Ⅲ 

8. 股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标不包括（  ）。

A．业绩指标 

B．成长指标 

C．网点建设 

D．销售额增长 

9. 下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（  ）。

Ⅰ.持股15%的金融企业

Ⅱ.持股10%的上市公司

Ⅲ.持股30%的服装企业

Ⅳ.受同一控股股东控制的金融企业

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

10. 收益分配设计的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（ ）。

A．基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益 

B．项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益 

C．在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬 

D．在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算基金续约期