【6月基金从业学习计划】第九天学习打卡

1. 对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的（  ）。

A．平均收益率 

B．预期收益率 

C．加权平均收益率 

D．复合年平均收益率 

2. 下列关于公司型基金的表述中，正确的是（  ）。

A．是独立的法人机构 

B．依据基金合同营运基金 

C．基金持有者的权利相对较小 

D．是不具有独立法人的机构 

3. 投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（  ）来与基金募集相关的最新信息。

A．3个月 

B．6个月 

C．12个月 

D．24个月 

4. 关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ.开放式基金规模不固定；封闭式基金规模固定

Ⅱ.开放式基金存续期限不确定，理论上可以无期限存续；封闭式基金存续期限确定

Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价

Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合；封闭式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书

A．Ⅰ、Ⅳ 

B．Ⅰ、Ⅱ 

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D．Ⅰ、Ⅲ 

5. 基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（  ）年。

A．5 

B．10 

C．15 

D．20 

6. 下列关于督察长的合规责任的表述，错误的是（  ）。

A．督察长享有充分的知情权 

B．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 

C．督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案 

D．督察长负责组织指导公司监察稽核工作 

7. 因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该（  ）。

A．不承担责任 

B．承担全部责任 

C．承担连带责任 

D．承担一小部分责任 

8. 基金管理公司变更下列事项，不需报中国证监会批准的是（  ）。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例 

B．修改章程 

C．变更名称、住所 

D．计提风险准备金 

9. 基金销售人员在向客户推荐基金产品时，错误的做法是（  ）。

A．根据客户风险承受能力向客户推荐基金 

B．向所有客户推荐业绩优良的股票基金 

C．了解客户的投资需求和投资目标 

D．了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求 

10. 认购公司型基金的投资人是基金公司的（  ）。

A．债权人 

B．收益人 

C．股东 

D．委托人 

1. （  ）是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。

A．半强有效市场 

B．弱有效市场 

C．半弱有效市场 

D．强有效市场 

2. 2008年9月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为（  ）。

A．对出让方和受让方分别按千分之一征收 

B．对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收 

C．对出让方不再征收，对受让方按千分之一征收 

D．对出让方和受让方均不再征收 

3. 下列资产配置行为不属于战略资产配置的是（  ）。

A．确定大类资产的投资比例 

B．确定长期资产结构 

C．为满足投资者的收益要求所做的资产配置规划 

D．针对市场短期波动所进行的资产配置调整 

4. 公司向债权人借入资金的利息与（  ）无关。

A．公司的经营风险 

B．债权人的经营风险 

C．公司的规模 

D．公司的利润率 

5. 证券登记结算机构提供的服务不包括（  ）。

A．登记 

B．存管 

C．结算 

D．托管 

6. 某可转换债券面值为250元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（  ）。

A．10 

B．15 

C．20 

D．25 

7. X债券的市场价格为96元，面值为100元，期限为10年；Y债券的市场价格为90元，面值为100元，期限为2年。则下列说法正确的是（  ）。

A．当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动 

B．与X债券的当期收益率相比，Y债券的当期收益率更接近于到期收益率 

C．与Y债券的当期收益率相比，X债券的当期收益率更接近于到期收益率 

D．条件不足，无法比较 

8. （  ）是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。

A．相对收益 

B．绝对收益 

C．投资收益 

D．超额收益 

9. （  ）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。

A．中证全债指数 

B．沪深300指数 

C．标准普尔500指数 

D．道琼斯工业平均指数 

10. 不属于可转换债券的基本要素的是（  ）。

A．标的股票 

B．赎回条款 

C．转换价格 

D．市场利率 

1. 下列关于股权投资基金投资协议中的估值条款和估值调整条款，说法错误的是（  ）。

A．估值条款会约定股权投资基金的投资方式，例如并购基金通常采用可转债为投资工具 

B．股权投资基金对于目标企业的估值主要依据企业现时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，因此这种估值存在一定的不确定性 

C．估值条款影响着股权投资基金的控制权和收益权 

D．为了应对估值风险，股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款 

2. 已知某企业的价值为1000万，其中股权价值为800万，现金为100万，则根据简单价值等式，该企业的净债务为（ ）。

A．100万元 

B．200万元 

C．300万元 

D．400万元 

3. 关于完全棘轮条款，下列说法不正确的是（ ）。

A．不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异 

B．是最大限度地保护前轮投资者的条款 

C．将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素 

D．完全棘轮条款使公司经营不利的风险很大程度上完全有企业家来承担了 

4. 某科技型公司在融资前，股东持有股票数量是5万股，第一轮融资，投资者A以3元/股的价格购买了1万股，第二轮融资中，投资者B以2元/股的价格购买了2万股，根据完全棘轮条款，原股东向第一轮投资者补偿的股票数量是（ ）万股。

选    项:

A．0.09 

B．0.19 

C．0.3 

D．0.5 

55. 如果没有（  ），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零。

选    项:

A．保护性条款 

B．回售条款 

C．优先认购权条款 

D．反摊薄条款 

6. 股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则有（ ）。

Ⅰ. 基金合同已生效一段时间

Ⅱ. 应登载完整的业绩记录

Ⅲ. 如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩

Ⅳ. 特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

7. 以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是（  ）。

Ⅰ.公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产还有剩余，清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东

Ⅱ.股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，可以按约定进行分配

Ⅲ.股东之间如果没有依法约定分配顺序和份额，则按股权比例进行分配

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B．Ⅱ、Ⅲ 

C．Ⅰ、Ⅱ 

D．Ⅰ、Ⅲ 

8. 相对估值法常用的倍数有（ ）。

Ⅰ.市盈率倍数

Ⅱ.市销率倍数

Ⅲ.市净率倍数

Ⅳ.企业价值/息税前利润倍数

Ⅴ.企业价值/息税折旧摊销前倍数

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ 

C．Ⅳ、Ⅴ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 

9. 某股权投资基金投资某创业早期企业，预计2年后项目进入退出阶段，采用创业投资估值法进行估值，已知目标收益率为60%，退出时的股权价值为20亿元，该股权投资基金的投资额为8000万元，该股权投资基金要求的持股比例为（ ）。

A．6.4% 

B．10.24% 

C．4% 

D．9.4% 

10. 股权投资基金的投资者应当为具备（  ）的合格投资者。

Ⅰ.风险识别能力

Ⅱ.风险承担能力

Ⅲ.风险转嫁能力

Ⅳ.风险预测能力

A．Ⅰ、Ⅱ 

B．Ⅰ、Ⅲ 

C．Ⅱ、Ⅳ 

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ