2019.06.24
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证券从业核心必考考点
资料提取码：1dd1
法律法规：
1.考点：公司的相关概念；
正确答案：B
文字解析：根据我国《公司法》第二条的规定：公司是依照《公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。故本题选B选项。
2.考点：办理定向资产管理业务和集合资产管理业务的规定；
正确答案：B
文字解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十八条规定，证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责，故Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项正确；Ⅲ项错误。故本题选B选项。
3.考点：中国证券业协会诚信管理的规定；
正确答案：D
文字解析：诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。故本题选D选项。
4.考点：证券公司经营范围的规定；
正确答案：B
5.考点：交易委托；
正确答案：B
文字解析：委托指令的基本要素包括：证券账号；委托日期；买卖方向、品种、数量、价格。故本题选B选项。
6.考点：诱骗投资者买卖证券、期货合约犯罪；
正确答案：A
文字解析：Ⅲ选项说法错误。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体；Ⅳ选.项说法错误。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意。故本题选A选项。
7.考点：证券自营业务的风险监控；
正确答案：D
文字解析：合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。故本题选D选项。
8.考点：基金管理人；
正确答案：C
9.考点：证券公司的监督管理；
正确答案：A
文字解析：中国证监会的非现场检查包括：证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容。故本题选A选项。
10.考点：证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念；
正确答案：D
基础知识：
1.考点：我国证券公司的监管制度及具体要求；
正确答案：C
文字解析：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：（1）信息报送制度；（2）信息公开披露制度；（3）年报审计监管。故本题选C选项。
2.考点：优先股票的定义和特征；
正确答案：D
文字解析：优先股票的特征有：（1）股息率固定 ；（2）股息分派优先； （3）剩余资产分配优先 ；（4）一般无表决权。故本题选D选项。
3.考点：对律师事务所从事证券法律业务的管理；
正确答案：B
文字解析：我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定：（1）上市公司发行证券，应当由证券公司承销；（2）上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式发行。故本题选B选项。
4.考点：股票的定义、 性质、 特征；
正确答案：B
文字解析：Ⅰ项错误，应改为：股票是一种有价证券。因为它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。Ⅳ项错误，应改为：股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等。因为公司的股份采取股票的形式。股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。故本题选B选项。
5.考点：可交换公司债券；
正确答案：D
文字解析：预备用于交换的股票及其孳息（包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等），是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。故本题选D选项。
6.考点：合格境外机构投资者 （QFII）、 合格境内机构投资者
正确答案：D
文字解析：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：（1）在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；（2）在银行间债券市场交易的固定收益产品；（3）证券投资基金；（4）股指期货；（5）中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。故本题选D选项。
7.考点：我国国债的品种；
正确答案：B
文字解析：目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。故本题选B选项。
8.考点：交易方式；
正确答案：D
文字解析：债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券；用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。故本题选D选项。
9.考点：股票的价值；
正确答案：A
文字解析：股票的收益来源可分为两类：一是来自股份公司；二是来自股票流通。故本题选A选项。
10.考 点：证券投资基金的费用；
正确答案：B
文字解析：基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 故本题选B选项。
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