【基金保卫战】把握考试方向，必备考试大纲—第4章（科一）

伙伴们，前几章大纲要求的内容你们掌握的怎么样了呀，跟着大纲学把握住侧重点会提高学习效率哦。今天一起看看科目一第4章的大纲是怎么要求的吧。

一．本章大纲

二．考点展开

掌握：

1.基金监管的概念、体系、原则和目标：

2.中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施：

3.行业自律组织对基金行业的自律管理：

基金行业自律组织——基金业协会的职责：

(1).教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；

(2).依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；

(3).制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；

(4).制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；

(5).提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；

(6).对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；

(7).依法办理非公开募集基金的登记、备案；

(8).协会章程规定的其他职责。

4.对基金管理人的监管内容:

(1)基金管理人的市场准入监管；

(2)对基金管理人从业人员资格的监管；

(3)对基金管理人及其从业人员执业行为的监管；

(4)对基金管理人内部治理的监管；

(5)中国证监会对基金管理人的监管措施。

5.对基金托管人的监管内容：

(1)基金托管人的市场准入监管；

(2)对基金托管人业务行为的监管；

(3)中国证监会对基金托管人的监管措施。

6.对基金服务机构的监管内容：

(1)基金服务机构的注册或者备案；

(2)基金服务机构的法定义务。

7.对基金募集和销售活动的监管：

8.对基金运行的监管：

(1)基金的备案；

(2)基金的托管；

(3)基金的投资运行行为规范；

(4)基金的信息披露和报送。

9.非公开募集基金管理人登记事宜：

实行登记制度，即担任非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可，无须证监会批准。设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批。基金业协会应在私募基金管理人登记材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

10.对非公开募集基金募集以及运作的监管:

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理解：

1.中国证券投资基金业协会章程的主要内容：

包括总则，职责范围，会员，组织机构和负责人产生、罢免，资产管理、使用原则，章程的修改程序，终止程序及终止后的财产处理，附则这八个部分。

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往期回顾：

第1章：http://bang.duia.com/duibaGroupTopic/portal/411226 

第2章：http://bang.duia.com/duibaGroupTopic/portal/412109 

第3章：http://bang.duia.com/duibaGroupTopic/portal/414331 

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